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案件調(diào)查報告13篇
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案件調(diào)查報告 篇1
為了有效化解執(zhí)行信訪案件，強化執(zhí)行力度，突破執(zhí)行難關(guān)，我們對全省法院的執(zhí)行信訪案件進行了專題調(diào)研。在調(diào)研過程中，除了對執(zhí)行信訪案件中存在的普遍問題進行全面、客觀把握之外，還專程與一些長期上訪的當(dāng)事人進行對話。通過執(zhí)行信訪這面“鏡子”，可以反觀執(zhí)行中存在的問題，督促執(zhí)行部門及時改進作風(fēng)，跟進制度，扎扎實實將執(zhí)行工作落到實處，用實際行動解決執(zhí)行難問題。由于執(zhí)行信訪案件在所有信訪案件中突兀的地位，而且執(zhí)行信訪已與執(zhí)行難等問題形成一個鎖鏈，執(zhí)行信訪案件的化解將產(chǎn)生連鎖反應(yīng)，推動其他環(huán)節(jié)的運行，使法院執(zhí)行工作步入良性循環(huán)軌道。
一、執(zhí)行信訪案件的基本情況與特點
執(zhí)行信訪案件本身都有著許多明暗交織的原因促成，而執(zhí)行中存在的問題也會在執(zhí)行信訪案件中有所顯現(xiàn)。據(jù)調(diào)查，執(zhí)行信訪案件具有以下特點。
（一）陳年舊賬多，化解難度大
執(zhí)行信訪案件中以舊案居多，新案較少。近年來隨著法律的不斷健全，執(zhí)行程序的不斷規(guī)范，民訴法修改后相關(guān)救濟程序的明確等，執(zhí)行案件質(zhì)量得到了一定程度的提升。這些久執(zhí)未結(jié)的案件主要是因長期找不到被執(zhí)行人的財產(chǎn)、被執(zhí)行人的下落不明且無可供執(zhí)行的財產(chǎn)或雖經(jīng)法院窮盡執(zhí)行措施，申請執(zhí)行人最終難以實現(xiàn)債權(quán)。對于執(zhí)行中確實無履行條件的案件，未向當(dāng)事人做出合理的釋明，致當(dāng)事人不滿。這類執(zhí)行案件的主要特點是：被執(zhí)行人難找，被執(zhí)行財產(chǎn)難尋、被執(zhí)行人無財產(chǎn)可供執(zhí)行，或因各種因素，使案件執(zhí)行進展緩慢，有的案件歷時久遠，為此申請執(zhí)行人意見大。這類執(zhí)行信訪案件所占比例約為56%。
（二）被執(zhí)行主體履行不能問題突出
執(zhí)行效果與被執(zhí)行主體的經(jīng)濟實力密切相關(guān)，執(zhí)行信訪案件也存在“巧婦難為無米之炊”現(xiàn)象。申請執(zhí)行人或被執(zhí)行人屬弱勢群體的案件，大多集中在刑事附帶民事人身損害賠償、交通事故、工傷事故、財產(chǎn)損害賠償、追索勞動報酬等類案件。此類執(zhí)行案件化解難度大，最易引發(fā)信訪。申請執(zhí)行人往往因為年幼待養(yǎng)、年老體弱、喪失勞動能力等原因，生活陷入困難；與此同時被執(zhí)行人往往也十分貧窮、無履行能力。執(zhí)行工作陷入無物可執(zhí)，雙方皆有實際難處的兩難怪圈。
（三）糾紛解決方式單一，問題堆積于執(zhí)行環(huán)節(jié)
對訴訟案件的信訪，可以通過申訴復(fù)查、再審等方式救濟。而執(zhí)行信訪案件的解決途徑單一，惟有將案件執(zhí)行完畢這一條途徑，一些本應(yīng)由當(dāng)事人自己承擔(dān)的市場交易風(fēng)險，一旦裁判確定，而又執(zhí)行不能，風(fēng)險則有可能轉(zhuǎn)嫁到執(zhí)行法院。交易風(fēng)險的存在，往往意味著必須有人為風(fēng)險埋單，公權(quán)力救濟途徑使申請人規(guī)避了市場交易風(fēng)險，由于種種客觀原因限制，一旦執(zhí)行不能，申請人就會糾纏于法院，使得本來屬于普通民事案件審理途徑，轉(zhuǎn)變?yōu)閳?zhí)行信訪案件，問題堆積于執(zhí)行環(huán)節(jié)。在執(zhí)行環(huán)節(jié)中法院執(zhí)行措施并無明顯不妥，但信訪人認為危害自己的利益抗辯后執(zhí)行法院不予理睬，致當(dāng)事人信訪。一些執(zhí)行案件中正常的救濟途徑受阻，如應(yīng)按執(zhí)行異議、復(fù)議程序處理的，有的法院不予立案，導(dǎo)致當(dāng)事人被迫以信訪途徑申訴。
（四）被執(zhí)行人、案外人信訪比例增大，執(zhí)行信訪案件的起因更為復(fù)雜
由于甘肅省高級法院加大了執(zhí)行的督導(dǎo)，執(zhí)行效果得到大幅度的提升，申請執(zhí)行人信訪比例下降，而被執(zhí)行人、案外人的信訪比例卻呈上升趨勢。二零一二年，我們通過實施《執(zhí)行流程管理辦法》，《執(zhí)行公開標(biāo)準(zhǔn)》，《執(zhí)行監(jiān)督信封》制度，大力強化規(guī)范執(zhí)行，公開執(zhí)行，強化執(zhí)行監(jiān)督。二零一三年，實行“一線工作法”，深入基層加強執(zhí)行案件的督察督辦，執(zhí)行績效大幅提升。從執(zhí)行信訪案件的數(shù)據(jù)反映來看，申請執(zhí)行人的比例大幅下降，被執(zhí)行人和案外第三人的信訪比例呈明顯上升趨勢。究其原因，可歸納為三個：一是執(zhí)行力度加強導(dǎo)致被執(zhí)行人情緒激化和對立；二是被執(zhí)行人企圖通過執(zhí)行信訪扼制執(zhí)行；三是執(zhí)行財產(chǎn)處分力度加大，在執(zhí)行過程中，觸及到案外人，案件第三人的利益。
當(dāng)然，執(zhí)行信訪案件累積也不乏有些上訪人基于投機取巧、無理取鬧僥幸心理而引發(fā)。該類案件是指法院在執(zhí)行過程中，一方或雙方當(dāng)事人對人民法院正確執(zhí)行工作缺乏理解或?qū)?zhí)行結(jié)果不滿、對法律條文理解不清，或通過執(zhí)行人員的解釋仍然不理解，對法院有對立情緒。這類執(zhí)行案件的主要特點是：當(dāng)事人不明法理，思想行為偏激，或?qū)νㄟ^執(zhí)行方式解決問題的期望值太高，一旦愿望實現(xiàn)不了，就把自己應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險全部強加于法院執(zhí)行之上。
二、執(zhí)行信訪案件反射出法院執(zhí)行工作中存在的突出問題
執(zhí)行工作相對于審判工作而言，更容易發(fā)生信訪，這與執(zhí)行工作的強制性和對抗性有密切關(guān)系，與案件審理環(huán)節(jié)實體判決和程序不當(dāng)甚至違法相關(guān)聯(lián)，也有整個社會的誠信制度和氛圍息息相關(guān)，等等。
（一）立案、審判和執(zhí)行環(huán)節(jié)相互脫節(jié)，難以形成合力
由于立、審、執(zhí)分立，相關(guān)環(huán)節(jié)脫位，每個階段的辦案人員只關(guān)注自己負責(zé)的這一階段，而不在意其他環(huán)節(jié)的問題；有的甚至只求自己這一段平安過關(guān)、回避矛盾，將信訪風(fēng)險推到下一個環(huán)節(jié)；有的存在判決等執(zhí)行依據(jù)表述不清、執(zhí)行內(nèi)容不確定，或執(zhí)行保障措施不力等，待案件進入執(zhí)行環(huán)節(jié)即遭遇難以執(zhí)行的困境。
1、訴訟保全不及時。在立案、審理環(huán)節(jié)，如果采取保全措施及時、到位，就為執(zhí)行環(huán)節(jié)創(chuàng)造了良好的執(zhí)行條件。但實踐中，有些法院不注意立、審、執(zhí)的協(xié)調(diào)配合，有的審判人員只考慮審而不考慮能否執(zhí)行，致使在審判環(huán)節(jié)本應(yīng)采取訴訟保全措施的卻未能及時采取，導(dǎo)致當(dāng)事人在立案、審理環(huán)節(jié)預(yù)先轉(zhuǎn)移、隱匿財產(chǎn)現(xiàn)象屢見不鮮，給后一環(huán)節(jié)的執(zhí)行工作帶來了十分嚴(yán)重的困難，最終導(dǎo)致執(zhí)行不能，引起了當(dāng)事人的上訪
2、執(zhí)行依據(jù)表述不明。案件執(zhí)行的法律依據(jù)是已生效的判決書、裁定書或調(diào)解書的主文內(nèi)容，執(zhí)行內(nèi)容不明確，使執(zhí)行工作陷入被動，從而容易引發(fā)當(dāng)事人的上訪。一些在審理期間就本已喪失繼續(xù)履行條件的案件，判決的判項卻是“繼續(xù)履行合同”等簡單的表述，進入執(zhí)行環(huán)節(jié)后令執(zhí)行人員無法操作。
3、片面追求調(diào)解率。調(diào)解本是化解矛盾的良策，但許多案件調(diào)解時辦案人員并不注重自動履行問題，對將來能否執(zhí)行考慮不周、缺乏預(yù)判，甚至明知調(diào)解確定的內(nèi)容無法實際兌現(xiàn)卻仍然積極以法律文書確認無法履行的調(diào)解結(jié)果，致調(diào)解后并無履行保障，將權(quán)利人權(quán)益無法兌現(xiàn)的難題交給了執(zhí)行環(huán)節(jié)。
（二）執(zhí)行環(huán)節(jié)措施不力或貽誤執(zhí)行良機
1、法院執(zhí)行環(huán)節(jié)成了矛盾的最后歸結(jié)點。案件執(zhí)行是法院審判執(zhí)行工作的最后環(huán)節(jié)，是矛盾糾紛的最終歸結(jié)點。有些案件的矛盾，在審判階段就得到了解決，但也有不少矛盾會繼續(xù)存在發(fā)展。這些最復(fù)雜的矛盾到執(zhí)行階段已不可回避，最終爆發(fā)甚至激化。因此，執(zhí)行作為訴訟的最后環(huán)節(jié)，是矛盾最集中、最尖銳之處，也最容易引發(fā)信訪。
2、措施不力、依據(jù)有誤。執(zhí)行過程中采取執(zhí)行措施或所依據(jù)執(zhí)行法律文書有暇疵、甚至錯誤導(dǎo)致執(zhí)行信訪申請人利益受損。這類案件是指法院在執(zhí)行過程中，執(zhí)行人員違反法律規(guī)定執(zhí)行或執(zhí)行中存在瑕疵行為，或執(zhí)行法律文書中有瑕疵，并給一方或雙方當(dāng)事人造成影響的案件。這類執(zhí)行案件的主要特點是：執(zhí)行人員執(zhí)行方法不當(dāng)，未按照法定程序依法辦案，或簡單粗糙，機械地就案辦案，引發(fā)當(dāng)事人與執(zhí)行人員之間情緒嚴(yán)重對立。
3、執(zhí)行風(fēng)險告知不明。當(dāng)事人往往認為法院已判決了執(zhí)行就是法院理所應(yīng)當(dāng)?shù)氖�，沒有執(zhí)行不能的風(fēng)險理念。因此法院立案時應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人清晰地告知執(zhí)行風(fēng)險責(zé)任，對被執(zhí)行人下落不明或無履行能力的執(zhí)行案件，應(yīng)當(dāng)向申請執(zhí)行人告知清楚，申請執(zhí)行人在執(zhí)行階段負有舉證責(zé)任，如果不能及時向人民法院提供被執(zhí)行人的流動去向、財產(chǎn)狀況或線索，就要承擔(dān)執(zhí)行不能的風(fēng)險責(zé)任。但在工作實踐中，有的.辦案人員未及時告知，導(dǎo)致申請執(zhí)行人誤解，心存不滿。這樣當(dāng)事人易把案件的風(fēng)險責(zé)任全部歸于法院的執(zhí)行環(huán)節(jié)。
4、終結(jié)程序設(shè)計不合理。執(zhí)行案件往往無法一蹴而就，需要時間和條件。而當(dāng)案件執(zhí)行工作受制于客觀因素，短期內(nèi)無法執(zhí)行的，可以以程序終結(jié)結(jié)案。隨著情況的變化，需要恢復(fù)執(zhí)行時，對這些老案如何管理目前存在漏洞，且這種舊案并不計入辦案考核指標(biāo)，缺乏相應(yīng)的約束和激勵機制；而管理者也難以完全主動掌握，是否要恢復(fù)執(zhí)行，有賴于發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人財產(chǎn)線索情況并由申請人提出請求，是否恢復(fù)卻要由法院執(zhí)行部門決定。申請人往往認為執(zhí)行是法院的事，法院將查找財產(chǎn)等職責(zé)轉(zhuǎn)嫁于申請人，對法院工作不滿。
（三）執(zhí)行人員責(zé)任心與辦案水平等有待提升
無可質(zhì)疑的是，執(zhí)行隊伍中絕大多數(shù)執(zhí)行干警工作很努力，但也有一些執(zhí)行干警對執(zhí)行工作認識不足，缺乏應(yīng)有的責(zé)任感和正義感，存在工作責(zé)任心不強、態(tài)度消極、效率低下、工作方法簡單粗暴、工作作風(fēng)不正等行為，也是造成執(zhí)行信訪的重要原因。主要表現(xiàn)為：案件執(zhí)行力度不夠，辦事效率不高，執(zhí)行效果不佳；執(zhí)行方法不當(dāng)，執(zhí)行人員未按照法定程序依法辦案，沒有做好做通雙方當(dāng)事人的思想工作，導(dǎo)致雙方當(dāng)事人之間矛盾激化，還引發(fā)當(dāng)事人與執(zhí)行人員之間情緒嚴(yán)重對立；執(zhí)行公開性不夠。執(zhí)行人員中嘴勤手懶現(xiàn)象普遍存在，執(zhí)行人員接受一個執(zhí)行案件后，做了哪些工作，沒有相關(guān)記錄，不但案卷反映不出來，當(dāng)事人也不知道，這就容易給當(dāng)事人造成法院沒做什么工作的印象，整個執(zhí)行過程沒有向當(dāng)事人說清，有關(guān)道理沒有說透，也是造成當(dāng)事人信訪的因素之一。
三、化解執(zhí)行信訪難題的對策與建議
就甘肅省三級法院而言，執(zhí)行機構(gòu)在執(zhí)行信訪案件上付出了巨大的時間和精力。省法院執(zhí)行局內(nèi)設(shè)三個處，執(zhí)行信訪案件專門由一個處負責(zé)，在接訪和督辦上全局三個處全員參與，對化解執(zhí)行頗有成效，但繁重的信訪化解任務(wù)勢必影響執(zhí)行工作和執(zhí)行管理工作的正常開展，如何化繁為簡，從工作機制，制度建設(shè)入手，將執(zhí)行信訪引入法治軌道，成為一大難題。
萬事行為先。執(zhí)行信訪案件的化解也必須以切合實際的行動扎實推進。
（一）重視隊伍建設(shè)，以隊建促執(zhí)行
據(jù)調(diào)查，執(zhí)行隊伍建設(shè)各地均存在歷史欠賬太多，近幾年來，在強調(diào)執(zhí)行工作重要性的基礎(chǔ)上，執(zhí)行隊伍人員配備相對有所改善，但重審判、輕執(zhí)行的思想觀念未得到根本扭轉(zhuǎn)，最高法院規(guī)定的執(zhí)行人員比例普遍未達到。同審判部門相比，學(xué)歷偏低，行政輔助人員轉(zhuǎn)任執(zhí)行員，年齡偏大問題普遍存在，導(dǎo)致整體業(yè)務(wù)素質(zhì)和辦案能力不強，造成執(zhí)行質(zhì)量和效率不高，進而引發(fā)信訪，所以內(nèi)部治理還需從隊伍建設(shè)抓起，要選強配齊執(zhí)行人員，從審判業(yè)務(wù)部門交流一批精通業(yè)務(wù)，重視程序，具有豐富社會經(jīng)驗的中堅力量充實法院隊伍。
（二）暢通法定救濟渠道，運用法治思維、法治方式解決信訪難題
執(zhí)行中應(yīng)做到暢通法定救濟渠道，充分保障信訪人的權(quán)利救濟途徑，尤其應(yīng)充分發(fā)揮執(zhí)行程序異議復(fù)議制度的功能，將無序化的信訪問題引導(dǎo)信訪人積極行使相應(yīng)法律權(quán)利，使之進入法律渠道依法定程序加以解決。一些當(dāng)事人因?qū)Π讣钠谕蹬c實際發(fā)生相距甚遠而上訪，上訪理念偏差，固守“大鬧大解決，小鬧小解決，不鬧不解決”心態(tài)，以上訪為要挾，以求達到自己的目的。而由于一些績效考核評比中將重大信訪、進京訪列為一票否決，使執(zhí)行信訪案件的化解一度走入誤區(qū)，有關(guān)部門往往為息事寧人，做無原則的讓步。對于這類案件，法院要能頂住壓力。對于生活確有困難的當(dāng)事人、信訪人，適當(dāng)予以司法救助，在合理合法范圍解決信訪人的實際困難，是體現(xiàn)法院人文關(guān)懷、為民司法的有效舉措。但對不符合救助條件卻以無理鬧訪、纏訪的信訪人，慎用司法救助等措施，尤其應(yīng)改變花錢買平安的做法。否則，不僅破壞了基本的法律原則，造成極大的不公平，還會引發(fā)鬧訪人爭相效仿、相互串通攀比，()動輒漫天要價等諸多負面效應(yīng)，在社會管理方面后患無窮。由于在接訪處理過程中存在多部門干預(yù)，意見不一，難有定論等情形，導(dǎo)致此類信訪數(shù)量上升。類似案件中信訪人的利益訴求顯然已于法治的精神背道而馳，也與信訪的本質(zhì)相悖，不僅不應(yīng)被如此的無理取鬧而擾亂了正常的司法審判、執(zhí)行工作，而且應(yīng)將此類案件及時向有關(guān)部門通報，并將事情真相予以告知，不給那些企圖通過鉆法律空子僥幸獲利的上訪人以可乘之機。
被執(zhí)行人規(guī)避執(zhí)行行為相當(dāng)普遍，甚至借力法院行虛假訴訟、虛假調(diào)解之事；法院的執(zhí)行查詢、劃撥、交付等執(zhí)行措施處處受人阻撓；協(xié)助義務(wù)人對協(xié)助執(zhí)行事項不予協(xié)助的情形常常發(fā)生；執(zhí)行人員在執(zhí)行中受到打罵圍攻的事例屢見不鮮。甚至有的案件申請法院執(zhí)行后久無結(jié)果，申請人轉(zhuǎn)而尋求討債公司解決問題。顯然這是法院執(zhí)行強制力不足的后果。因此，執(zhí)行中只要符合法定程序，需依法采用強制措施予以應(yīng)對。
（三）強化執(zhí)行公開，確保每個執(zhí)行環(huán)節(jié)的公開透明
多數(shù)法院對于執(zhí)行工作流程已有標(biāo)準(zhǔn)化管理，立案通知、風(fēng)險告知、權(quán)利義務(wù)告知、財產(chǎn)報告等方面大都有書面格式化文本，方便了法院與申請執(zhí)行人、被執(zhí)行人的交流，節(jié)省了辦案人員的時間、精力，也使當(dāng)事人了解了法院的工作進程。但由于執(zhí)行工作要求時效性，執(zhí)行過程中并沒有要求證據(jù)交換、質(zhì)證等程序，在追加被執(zhí)行人、執(zhí)行到期債權(quán)等多類案件中，相關(guān)方會感到法院執(zhí)行工作不夠公開透明。因此，法院應(yīng)自覺接受執(zhí)行各方當(dāng)事人的監(jiān)督，利用信息化手段和網(wǎng)絡(luò)增強執(zhí)行工作透明度，嚴(yán)禁暗箱操作，切實保障當(dāng)事人的知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)，執(zhí)行中除了要規(guī)范運用異議復(fù)議程序，還應(yīng)強化聽證制度，強化執(zhí)行監(jiān)督。
（四）改革管理積弊，重新設(shè)計案件終結(jié)制度
現(xiàn)行的執(zhí)行案件結(jié)案計算標(biāo)準(zhǔn)，對于提高結(jié)案率有很大益處，但對于推進執(zhí)行工作弊大于利。目前，由于執(zhí)行案件的結(jié)案指標(biāo)統(tǒng)計將程序終結(jié)案件納入結(jié)案數(shù)據(jù)，至執(zhí)行結(jié)案率、實際到位率等數(shù)據(jù)虛高不實；而程序終結(jié)制度其實是自欺欺人之舉，許多法院將無法按期執(zhí)行完畢的案件，通通采取程序終結(jié)的方式報結(jié)，而執(zhí)行案件并未得到實際執(zhí)行，久積成弊。一些信訪人看到法院宣傳的執(zhí)行結(jié)案率、到位率如此之高，而自己的案件卻沒有得到執(zhí)行，更會心生不滿。因此，建議最高法院從上到下統(tǒng)一執(zhí)行機構(gòu)的案件管理，改革執(zhí)行案件的結(jié)案統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)，改革執(zhí)行案件程序終結(jié)制度。
執(zhí)行實務(wù)中尚有很多法律規(guī)定空白之處，近年的修法并沒有從根本上改變執(zhí)行工作法律規(guī)定不完善的現(xiàn)狀。建議最高法院針對執(zhí)行實踐中存在的法律問題和爭議問題，盡快完善立法，及時出臺相應(yīng)的制度措施，以適應(yīng)日新月異的現(xiàn)實變化。
（五）對內(nèi)對外拓展空間，強化執(zhí)行工作的引領(lǐng)、宣傳
法院執(zhí)行工作緊靠法院自身單打獨拼是不夠的，必須借力于公安、工商、銀行、土地管理、房屋產(chǎn)權(quán)登記、車管、邊境等眾多部門協(xié)助形成合力的聯(lián)動機制。法院應(yīng)主動加強與相關(guān)部門的聯(lián)動，相互配合，互相搭臺。積極拓展信息共享空間，發(fā)揮理念轉(zhuǎn)變的宣傳與引領(lǐng)作用，強化當(dāng)事人主動履行、義務(wù)人積極配合法院執(zhí)行的引導(dǎo)。近期，甘肅省高法在清理黨政機關(guān)特殊主體執(zhí)行案件的過程中，經(jīng)省院執(zhí)行局積極組織，主動向各方借力，開展了與省委、省政府、省委政法委及省群眾路線教育活動辦公室的多方聯(lián)動、聯(lián)合下文，省法院院長給各涉案地方政府親筆信等多項敦促措施，有利地推動了這項工作高質(zhì)高效地完成。
（六）強化社會誠信理念，力推社會信用體系建設(shè)
當(dāng)今社會許多市場主體追逐財富利益最大化，缺乏風(fēng)險意識，更有一些人誠信理念缺失，失信、賴債之事頻發(fā)。有些人明顯有履行能力卻想方設(shè)法轉(zhuǎn)移財產(chǎn)，對抗執(zhí)行。由于我國社會誠信體系建設(shè)還不完備，客觀上助長了失信人恣意妄為。應(yīng)從制度層面對此種情形加以轄制，使其切實體會到失去誠信、不履行執(zhí)行案件債務(wù)責(zé)任的嚴(yán)重后果。近些年法院開始實行對被執(zhí)行人限制高消費、限制出境等規(guī)定，今年推行的失信被執(zhí)行人黑名單制度，都是強化社會誠信、促進執(zhí)行工作的有力舉措。法院應(yīng)在社會誠信體系建設(shè)中發(fā)揮勇于擔(dān)當(dāng)責(zé)任的領(lǐng)頭羊作用。建議今后對失信被執(zhí)行人市場準(zhǔn)入，招標(biāo)投標(biāo)，銀行融資，資質(zhì)認定等方面出臺相應(yīng)的禁止或限制措施，從制度上限縮其市場空間，在促進執(zhí)行工作開展的同時，也引領(lǐng)社會的誠信一體化建設(shè)，進而為執(zhí)行工作創(chuàng)造良好的誠信氛圍。
案件調(diào)查報告 篇2
根據(jù)縣政協(xié)xxxx年工作要點安排，3月21日，在副主席嚴(yán)維民率領(lǐng)下，法制委等有關(guān)單位負責(zé)人組成調(diào)研組，分別到縣公安局信訪接待室，定城鎮(zhèn)信訪接待中心和縣信訪接待大廳開展信訪工作調(diào)研。現(xiàn)將情況報告如下：
一、基本情況
去年以來，我縣以維護群眾根本利益、反映社情民意、促進社會和諧穩(wěn)定為目標(biāo)，緊緊圍繞“把事解決，把人留住”的工作重點，扎實開展領(lǐng)導(dǎo)干部接訪下訪、暢通信訪渠道、化解信訪積案、創(chuàng)新信訪管理體制機制、加強信訪干部隊伍建設(shè)等工作，確保了我縣信訪維穩(wěn)形勢總體平穩(wěn)可控，較好地完成了年初確定的目標(biāo)任務(wù)。全縣發(fā)生群眾上訪514批2286人次，同比分別下降37.4%和38.7%。其中集體上訪56批759人次，同比分別下降31.3%和32.8%；進京訪11批16人次，分別下降31.3%和25%；赴省訪89批179人次，同比分別下降1.6%和6.2%；去市訪16批28人次，同比批次上升25%，人次下降73.3%；來縣訪398批20xx人次，同比分別下降49.7%和13%�？h信訪局共收到來信248件，同比下降6.4%。其中市級以上交辦信件96件，同比上升97.4%，已辦結(jié)93件；縣領(lǐng)導(dǎo)交辦3件，全部辦結(jié)；市信訪局轉(zhuǎn)送56件，已辦結(jié)44件；自收信件2件，已辦結(jié)。縣黨政領(lǐng)導(dǎo)閱批來信率76%，初信辦結(jié)率95%。
二、主要做法
我縣信訪工作已連續(xù)6年獲全市先進單位稱號，成效明顯，成績喜人，但也確實來之不易。尤其是xxxx3年以來，面對錯綜復(fù)雜的社會矛盾所造成的上訪居高不下，甚至出現(xiàn)大量“纏訪”、“鬧訪”、“越級訪”和“群體訪”的信訪形勢，在縣委、縣政府的堅強領(lǐng)導(dǎo)下，信訪局與縣直各單位、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委、政府在加強領(lǐng)導(dǎo)、強化責(zé)任、實行責(zé)任追究上動真的，在解決群眾實際困難、破解信訪難題、化解社會矛盾上來實的，有效遏制了信訪總量攀升的勢頭，緩解了嚴(yán)峻的信訪形勢。一是領(lǐng)導(dǎo)重視，扎實推進領(lǐng)導(dǎo)干部接訪、走訪。去年以來，在縣委、縣政府主要領(lǐng)導(dǎo)親自安排下，我縣實行分類接訪、定期公告、預(yù)約接訪、律師陪訪、聯(lián)合接訪、跟蹤督辦等制度，突出做好縣領(lǐng)導(dǎo)接訪由鄉(xiāng)鎮(zhèn)書記和縣直有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)上行參與陪訪、鄉(xiāng)鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)接訪由村支書上行參與陪訪，建立長效機制，取得了明顯成效。二是突出重點，深入開展矛盾糾紛排查調(diào)處。結(jié)合“五級書記大走訪”和“五個一萬”活動，全面梳理矛盾糾紛，及時調(diào)處化解、建立長效機制，取得了明顯成效。全縣共排查矛盾糾紛隱患1175件，化解1120件，化解率達95.3%。三是抓住難點，著力搞好信訪積案化解。對上級交辦的23件積案落實縣領(lǐng)導(dǎo)“包案”；對“釘子案”、“骨頭案”和“三跨三分離”等疑難復(fù)雜案件加大處置力度。23件積案，已化解21件，息訴罷訪21件。四是維護穩(wěn)定，全力做好特殊時期信訪維穩(wěn)工作。在黨的十八屆三中全會，全國“兩會”以及省、市、縣黨代會、“兩會”期間，進一步加大矛盾糾紛排查化解力度，及時預(yù)測預(yù)警，切實把矛盾化解、源頭防范工作做在前面，對重點群體，重點人員落實黨政領(lǐng)導(dǎo)親自包案，實行“五包”，盡最大努力將人員吸附在本級，穩(wěn)控在當(dāng)?shù)�，化解在基層。五是健全網(wǎng)絡(luò)，全面推動基層信訪體系建設(shè)。按照“有人辦事，有錢辦事，有制度機制保障辦事”的要求，精心組織，制定方案，明確目標(biāo)，量化任務(wù)，全縣22個鄉(xiāng)鎮(zhèn)，同步實施，共同推進，全面建成鄉(xiāng)鎮(zhèn)“一站兩中心”，受到了副省長方春明和市政府的充分肯定。
三、存在問題
xxxx年以來，我縣信訪工作有創(chuàng)新、有亮點、有成效，但也存在薄弱環(huán)節(jié)和不足之處。一是思想認識有待提高。少數(shù)領(lǐng)導(dǎo)干部對信訪工作在全黨工作大局中的地位認識不高，擺不正改革、發(fā)展與穩(wěn)定之間的關(guān)系，群眾觀念不強，對信訪工作中出現(xiàn)的新情況、新問題沒有深入的研究，不出事盲目樂觀，高枕無憂，出了事則束手無策，怨天尤人；有的認為上訪群眾多是“刁民”，采取“哄、攔、卡、壓”的方法，把政府與人民群眾對立起來。少數(shù)群眾思想觀念上有誤區(qū)，有的信“上”不信“下”，有問題不找基層政府有關(guān)部門，認為只有找上面的大部門、大領(lǐng)導(dǎo)才能解決問題；有的信“多”不信“少”，不論什么事，多邀幾個人、多找?guī)讉�部門和領(lǐng)導(dǎo)反映總不會錯，多多益善；有的信“鬧”不信“理”，無論有理無理，先鬧再說，認為“大鬧大解決，小鬧小解決，不鬧不解決”，有的信“訪”不信“法”，即使是典型的涉法涉訴問題，也要找黨委、政府上訪解決。二是解決信訪問題的力度有待提高。少數(shù)干部解決問題怕得罪人，不敢碰硬，使群眾反映的問題久拖不決；有的接訪干部形式主義、官僚主義作風(fēng)嚴(yán)重，對群眾反映的熱點、難點問題，采取推諉、扯皮的態(tài)度，激起眾怒；有的干部擺不正位子、放不下架子，遇到問題不能主動與群眾溝通，工作方法簡單粗暴，導(dǎo)致干群關(guān)系緊張對立；有的干部對群眾反映的問題，提出的意見不能引起足夠的重視，甚至對群眾的上訪征兆置若罔聞，既不及時報送信息，也不采取措施，任由群眾上訪、再訪、越級訪。三是工作措施不夠扎實，有的'地方社會穩(wěn)定預(yù)測預(yù)警機制不夠健全，少數(shù)干部對部分苗頭性信訪動態(tài)不能及時發(fā)現(xiàn)；有的地方維護社會穩(wěn)定力量整合的工作機制不夠健全，在處理重大問題時各方力量沒有得到有效整合，沒有形成工作合力；有的地方和單位聯(lián)系群眾的工作機制不健全，密切聯(lián)系群眾，暢通和拓展群眾訴求渠道，確保民情、民意、民智順暢上達，及時傾聽群眾呼聲等方面有待加強。
四、工作建議
可以預(yù)見，隨著改革的全面深化，各種利益格局進一步調(diào)整，群眾信訪量居高不下的形勢不可能在短期內(nèi)發(fā)生根本性變化，一些潛在的社會不安定因素也不可能在短期內(nèi)得到徹底清除。為了鞏固和發(fā)展我縣信訪工作形勢，建議如下：
�。ㄒ唬└叨戎匾�，創(chuàng)新信訪工作思路。要堅持用發(fā)展的眼光看問題，深刻認識全面深化改革、加快發(fā)展的重要性，正確認識改革發(fā)展所帶來的一些社會矛盾的必然性和妥善處理各類社會矛盾的必要性和緊迫性，更加自覺地從全縣工作大局出發(fā)，堅持把發(fā)展經(jīng)濟作為解決各類矛盾的根本措施，把實現(xiàn)好、維護好群眾的根本利益作為信訪工作的根本
目的，切實增強政治意識、全局意識和責(zé)任意識，扭轉(zhuǎn)信訪工作“兵來將擋，水來土屯”的消極被動局面，克服畏難消極情緒，主動改進工作方法，認真踐行黨的群眾路線，盡心竭力地為群眾辦實事、辦好事，長此以往，方可從根本上扭轉(zhuǎn)信訪工作局勢。
（二）以問題為導(dǎo)向，以改革為手段，繼續(xù)創(chuàng)新體制機制。信訪工作，重點在基層。一要進一步堅持黨政主要領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)部門分工負責(zé)的原則，做到職責(zé)明確，各負其責(zé)，進一步建立完善的信訪工作責(zé)任體系和責(zé)任追究體系。二要進一步健全基層信訪工作網(wǎng)絡(luò)，切實做到層層有信訪工作組織、有接待場所、有專兼職人員、有工作標(biāo)準(zhǔn)和制度、有績效考評、有責(zé)任追究，真正做到“個人訪不出鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）、集體訪不出縣”，把信訪問題解決在發(fā)生地，把矛盾糾紛化解在縣本級。三要進一步健全靈敏、準(zhǔn)確、快速的信訪排查調(diào)處制度，強化信訪預(yù)測、預(yù)警、預(yù)控能力，千方百計防止和避免個訪問題群體化，簡單問題復(fù)雜化，經(jīng)濟問題政治化，局部問題社會化，牢牢把握化解矛盾的主動權(quán)，消除不安定因素，不斷減少重復(fù)信訪、越級上訪和集體上訪，維護全縣政治安定和社會穩(wěn)定。
（三）適應(yīng)新情況，研究新政策，建立健全各項信訪工作制度。國家已出臺信訪工作“新政”，信訪等部門要認真學(xué)習(xí)、研究，適應(yīng)新情況。一要進一步健全聯(lián)合辦信訪制度�？h幾個班子，有關(guān)部門，要定期溝通情況，排查各類問題，制定預(yù)案，聯(lián)合辦案，增強化解矛盾糾紛的力度。二要健全與司法機關(guān)、政府法制部門和勞動仲裁機構(gòu)的聯(lián)系、溝通、協(xié)調(diào)制度，采取新形式、新舉措，加強信訪工作制度化、法制化建設(shè)，不斷開創(chuàng)信訪工作新局面。三要擴大視野，把人民代表、政協(xié)委員的意見建議、提案議案納入大信訪網(wǎng)絡(luò)，作為信訪工作信息研判、預(yù)測預(yù)警的風(fēng)向標(biāo)，并充分發(fā)揮代表、委員聯(lián)系面廣、層次較高、信息靈敏和反映人民群眾意愿最直接、最真實、最廣泛以及做上訪群眾工作最便捷、最有說服力的優(yōu)勢，化上訪為下訪，化對立為對話，化消極為積極，使人民信訪成為群眾向黨委、政府獻計獻策、參政議政的重要窗口。
（四）提高素質(zhì)，切實加強信訪隊伍建設(shè)。切實受理好、答復(fù)好、解決好群眾反映的訴求，確保把信訪問題解決在初訪、首辦環(huán)節(jié)，要有一支過硬的信訪工作隊伍。各地、各部門要精選一批德才兼?zhèn)�、業(yè)務(wù)精通、作風(fēng)過硬的干部充實到信訪工作第一線，切實“把人留住、把問題解決”；要充分利用聯(lián)合接訪中心這一平臺，發(fā)揮好聯(lián)合接訪機制效應(yīng)，真正實現(xiàn)“一站式接待、一條龍辦理、一攬子解決”的服務(wù)效果；要繼續(xù)堅持“抓基層打基礎(chǔ)”，進一步完善“村為主”工作機制，充分發(fā)揮人民調(diào)解組織的作用；要加強信訪干部業(yè)務(wù)培訓(xùn)，切實提高辦信接訪、處理疑難復(fù)雜問題的能力；要關(guān)心、愛護信訪工作干部，對優(yōu)秀信訪干部要厚愛一分，及時培養(yǎng)提拔重用。
案件調(diào)查報告 篇3
近年來，隨著經(jīng)濟的不斷發(fā)展和人民生活水平的逐步提高，刷卡消費已經(jīng)成為許多人特別是年輕人一種普遍的消費方式。信用卡所具有的一系列優(yōu)點，使其成為民眾生活中不可或缺的金融工具，但與之相伴的是各類信用卡犯罪的發(fā)生，且呈現(xiàn)出高發(fā)性、隱蔽性、智能型等特點，不僅擾亂了正常的金融管理秩序，而且侵害了銀行消費信貸資金和持卡人財產(chǎn)安全。威海中院以近三年審理的信用卡詐騙案件信息為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，分析此類案件的特點，并分析原因提出防控對策。
一、案件基本情況
自20xx年至今，全市法院共審理信用卡詐騙案116件，在134名被告人中，男性占90%，女性為10%，年齡階段大體為20-40歲，犯罪形態(tài)方面包括使用虛假身份騙領(lǐng)信用卡的3件，冒用他人信用卡的13件，惡意透支的100件。從犯罪金額上看，116件案件中，犯罪金額最少5000元，最高為390429元。同時，116件案件已結(jié)112件，大部分被告人均自愿認罪，多數(shù)被告人主動退賠了被害人的經(jīng)濟損失。88%的被告人被判處緩刑;12%被告人被判處實刑。
二、案件特點
1、從罪犯年齡結(jié)構(gòu)來看，年輕化趨勢明顯，以中青年人群為準(zhǔn)。其中20至40這個年齡段的人占到了百分之九十以上，這反映出，中青年人群生活壓力相對較大，往往容易滋生金融犯罪。
2、被告人文化程度普遍偏低以初高中為主。且很多被告人無業(yè)，職業(yè)多不穩(wěn)定。
3、多數(shù)被告人法律意識淡薄。從庭審反饋的信息看，很多被告人都以為惡意透支信用卡等行為只是違法的，并不知道自己已經(jīng)觸犯了刑法。
4、發(fā)案數(shù)量持續(xù)上升，危害日趨嚴(yán)重。伴隨著信用卡業(yè)務(wù)的發(fā)展，在人們更多地享受信用卡帶來方便，快捷的業(yè)務(wù)的同時，利用信用卡進行犯罪的現(xiàn)象與日俱增，情況日趨嚴(yán)重，從統(tǒng)計的發(fā)案數(shù)量看，呈逐年上升趨勢，涉案金額巨大，案件損失較大。
5、惡意透支行為居多。主要表現(xiàn)形式有積少成多型的惡意透支，即指每次透支都在信用卡的透支額度內(nèi)，但多次透支，透支額累計達到立案標(biāo)準(zhǔn)的行為;一人多卡的惡意透支，即持卡人持有多張信用卡，每次透支都在信用卡的透支額度及法律的立案標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)，但多張卡累計透支超過信用卡詐騙罪立案標(biāo)準(zhǔn)的行為;騙領(lǐng)信用卡型的惡意透支，即指信用卡持卡人在申領(lǐng)信用卡的過程中，通過偽造身份證、提供虛假工作證明或其他證明文件等方式，向發(fā)卡行提供虛假的個人信息資料和信用資料，從發(fā)卡行騙領(lǐng)到信用卡，從而騙領(lǐng)透支款的行為。
三、犯罪成因
(一)信用卡自身風(fēng)險的原因
信用卡自身存在透支功能，這就容易產(chǎn)生犯罪的風(fēng)險。持卡人只要辦好信用卡就能在卡內(nèi)余額不足的情況下繼續(xù)透支消費，這在一定程度上方便了消費者，促進了商品流通，但是這也給存有不勞而獲思想的犯罪分子提供了溫床，透支消費的引誘性是信用卡犯罪居高不下的重要動因之一。
(二)金融機構(gòu)的原因
首先是審核程序不規(guī)范。在辦理信用卡入口審查不嚴(yán)。按照《商業(yè)銀行信用卡業(yè)務(wù)監(jiān)督管理辦法》(簡稱《辦法》)第三十八條規(guī)定“申請材料必須由申請人本人親自簽名，不得在客戶不知情或違背客戶意愿的情況下發(fā)卡”。銀行普遍采用“績效與發(fā)卡量掛鉤”的考核機制，導(dǎo)致在發(fā)卡行營業(yè)網(wǎng)點偏重發(fā)卡數(shù)量而疏忽信用卡質(zhì)量，放松了信用卡申領(lǐng)的審核要求，造成許多收入不高甚至沒有固定收入的人員得以擁有透支額度并不小的時尚信用卡，有時還不止一張兩張。有些信用卡審批人員對申請人的身份證、收入證明等文件審核草草了事，不負責(zé)地把信用卡發(fā)放給以他人身份證件申領(lǐng)信用卡的申請人。如環(huán)翠區(qū)法院受理的一起信用卡詐騙案，被告人吳某先后用父親和岳父的身份證在徽商銀行分別辦理兩張信用卡，而銀行方面經(jīng)過重重審核之后，在不認識被告人也沒有身份證本人簽名的情況下，先后批準(zhǔn)了吳某的申辦請求。
其次銀行未盡風(fēng)險提示業(yè)務(wù)�！掇k法》第三十九條第二款規(guī)定“信用卡收費項目、計結(jié)息政策和業(yè)務(wù)風(fēng)險等進行充分的信息披露和風(fēng)險提示……確認申請人已經(jīng)知曉和理解上述信息……不得進行誤導(dǎo)性和欺騙性的宣傳解釋”。反觀，某些信用卡營銷員在營銷過程中并沒有做到這一點。為鼓勵客戶辦理信用卡，業(yè)務(wù)員傾向于更多介紹信用卡的有利信息，如送免費禮品，介紹信用卡積分，說明透支免息期等，而未能盡到風(fēng)險提示義務(wù)，詳細說明透支利息的計算、罰息、滯納金、超限費、法律風(fēng)險等等，使得未來的持卡人對利息等情況缺乏合理的預(yù)期，欠缺信用卡的風(fēng)險意識。審理的部分案件材料中，多名被告人都表現(xiàn)出對利率及還款日等信息的“無知”，利率的規(guī)定對其也只是概念化的條款，并沒有鮮明的意識和切身的體悟。等到銀行催繳時，才發(fā)現(xiàn)自己已經(jīng)無力償還，索性逃匿。本來是善意的或者是無意的，最后變成惡意。
再次在信用卡欠款催收階段，尚無統(tǒng)一規(guī)范。根據(jù)法律規(guī)定，在惡意透支后，需經(jīng)銀行兩次以上的催收，但現(xiàn)行法律及司法解釋對催收的方式、效力等沒有明確規(guī)定。有的銀行采取信函的方式催收，而有的銀行僅僅采用電話短信的方式催收，不但催收效果一般，還沒有相應(yīng)的回復(fù)情況。即便是上門催收，也無持卡人或其他在場人的確認等，為催收證據(jù)效力的司法認定增加了難度。
最后不同金融機構(gòu)之間信用信息系統(tǒng)未聯(lián)網(wǎng)，致使誠信評判缺失。因銀行間信息不連通，犯罪分子在一家銀行惡意透支后，往往又到另一家銀行申領(lǐng)信用卡透支，連續(xù)作案，導(dǎo)致多家銀行遭受損失。
(三)被告人自身的原因
首先是法律意識淡薄。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，持卡人透支1萬元以上，經(jīng)發(fā)卡銀行兩次催收后超過3個月仍不歸還的，應(yīng)當(dāng)認定為“惡意透支”，將會承擔(dān)法律后果。很多犯罪分子在辦理信用卡的初期，有可能財物狀況良好，信用等級較高，但是隨著時間的推移，可能自身財物狀況惡化，又急需資金，不得不鋌而走險透支信用卡，或者利用信用卡進行其他犯罪活動，而很多人本身并沒有意識到違法行為已經(jīng)進入刑法調(diào)控的范圍;其次被告人貪利、僥幸心理是犯罪的重要誘因。利益的驅(qū)動性是財產(chǎn)型犯罪多發(fā)的重要誘因。隨著社會的發(fā)展，人們的物質(zhì)要求越來越高，有的人在自身財力無法滿足心理需求時，在貪利心理和能夠僥幸躲過法律懲罰的心理驅(qū)動下，不惜以身試法。
(四)社會的原因
一方面社會公眾誠信缺失，奢侈消費觀念泛濫，對侵占他人或社會財產(chǎn)的行為態(tài)度冷漠。另一方面，社會輿論對信用卡詐騙行為的壓力不大，導(dǎo)致人們對惡意透支等行為的`危害后果缺乏足夠認識。從社會監(jiān)管來看，司法機關(guān)對此類犯罪的打擊力度不夠，也是此類犯罪逐年增多的一個原因。信用卡犯罪往往技術(shù)含量較高，涉及到的金融、網(wǎng)路、電子商務(wù)等各方面的知識，許多監(jiān)管機構(gòu)的人員，如公安等部門都缺少相關(guān)專業(yè)背景，短時間內(nèi)很難形成對此類犯罪的一個整體性把握，有可能有時候打擊力度不夠，會放縱犯罪。
四、預(yù)防措施
(一)持卡人自身要提高防范意識
收到信用卡時要及時修改密碼，不要使用123456、6個9，6個6等數(shù)字或與生日、卡號等有密切聯(lián)系的數(shù)字作為密碼，保護好個人信息，不要將密碼、卡號等信息告訴他人，避免被他人盜用。在使用后要及時收回信用卡，回執(zhí)憑證等不要隨意丟棄。尤其是身份證不能輕易交給他人或者向別人提供身份證復(fù)印件，信用卡及身份證要分開保存以保證安全。
(二)建立健全機制，規(guī)范金融機構(gòu)信用卡業(yè)務(wù)
金融機構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格遵守《商業(yè)銀行信用卡業(yè)務(wù)監(jiān)督管理辦法》，規(guī)范發(fā)卡行為。
一是不得對營銷人員采用單一以發(fā)卡數(shù)量計件提成的考核方式。發(fā)卡銀行應(yīng)當(dāng)從根本上放棄以簡單的發(fā)卡數(shù)字作為工作人員績效考核的方式，綜合考量發(fā)卡數(shù)量和質(zhì)量，制定更加科學(xué)合理的績效考核標(biāo)準(zhǔn)，并且將之落至實處，一以貫之。杜絕一切為追求發(fā)卡數(shù)量而簡化信用卡辦理程序的營銷方式，尤其是外包。根本上減輕業(yè)務(wù)員的負荷，提高他們的工作責(zé)任感。業(yè)務(wù)員在向目標(biāo)客戶營銷信用卡時，要更加著重向客戶介紹信用卡相關(guān)的風(fēng)險和法律規(guī)定，加強未來持卡人使用信用卡的法律意識和透支使用的風(fēng)險;提醒持卡人的注意義務(wù)，在住址、電話變更的同時，應(yīng)及時通知發(fā)卡行等，避免持卡人不當(dāng)使用信用卡而給銀行帶來的損失。介紹語言應(yīng)當(dāng)明確、簡潔、易懂，確保申請人對這些重要條款已經(jīng)充分了解。
二是嚴(yán)把信用卡發(fā)放關(guān)口,嚴(yán)格資信審查。在信用卡審批流程中，提高征信核查廣度和深度。對申請人的身份信息進行謹慎審查和核實，必須有本人親自確認的情況下才能為其開立信用卡;除了書面核實、電話訪問等間接方式外，對透支風(fēng)險較大的申請人應(yīng)當(dāng)通過其他更加直接的方式查詢他(她)的資信狀況，如親自到申請人的工作單位核實其收入及資信情況。真正做到親訪親簽，謹防偽冒情況的發(fā)生。
三是科學(xué)控制信用卡的初始信用額度。信用卡業(yè)務(wù)風(fēng)險的大小和透支規(guī)模息息相關(guān)，而透支規(guī)模與信用額度緊密相連。從惡意透支的各環(huán)節(jié)來看，信用額度是導(dǎo)致惡意透支的要害因素，因為其決定著持卡人能從銀行套取資金的多少。合理確定持卡人的授信額度，降低高風(fēng)險客戶的授信額度，對資信狀況并不優(yōu)越的申請人將透支額統(tǒng)一設(shè)定為1萬元以下標(biāo)準(zhǔn)。盡管1萬元可能并不是一個精確計算的最優(yōu)基準(zhǔn)，但應(yīng)該是一個經(jīng)驗上的最優(yōu)的標(biāo)準(zhǔn)。不僅能夠減少銀行對風(fēng)險資產(chǎn)的投入資本，也應(yīng)當(dāng)能夠有效減少惡意透支的現(xiàn)象，降低銀行風(fēng)險暴露的程度。透支額度也應(yīng)當(dāng)根據(jù)持卡人的資信狀況隨時進行調(diào)整。當(dāng)發(fā)生頻繁透支、大額透支或持卡人資信惡化等情況時，發(fā)卡行應(yīng)當(dāng)有所警覺并采取相應(yīng)催繳措施。如持卡人不及時還款或提供其他有力資信證明，發(fā)卡行應(yīng)當(dāng)適時調(diào)整透支額度甚至止付。
四是提供跟蹤服務(wù)。對持卡人隨后的資金流動情況予以監(jiān)管和跟蹤服務(wù)，在法律明文規(guī)定的兩次催收之前增設(shè)有效的消費提醒服務(wù)。這里的提醒是指充分應(yīng)用銀行短信服務(wù)平臺或信用卡自動撥號平臺，對透支超過固定值(包括在授信額度內(nèi)的透支，如5000元、10000元等)及透支即將到期的持卡人予以風(fēng)險提醒，內(nèi)容包括透支金額、還款日期及其可能產(chǎn)生的法律責(zé)任。對持卡人的頻繁交易、連續(xù)消費、大額消費等異常交易予以監(jiān)管，采取與持卡人聯(lián)系確認、調(diào)整授信額度、鎖定賬戶、緊急止付等風(fēng)險管理措施，盡量較少惡意透支風(fēng)險的增加。
五是完善內(nèi)控監(jiān)督，提高制度的執(zhí)行力。銀行應(yīng)建立多級控制體系、建立和落實崗位責(zé)任制、實行恰當(dāng)?shù)呢?zé)任分離制。加強銀行業(yè)務(wù)員的技能培訓(xùn)，提高一線員工的素質(zhì)。把信用卡業(yè)務(wù)的審計工作納入到銀行內(nèi)部審計工作的整體計劃中，結(jié)合案件和司法建議專向治理，由中國銀監(jiān)會對單位年限內(nèi)信用卡存活率予以考核，對未能達到標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)卡行限制發(fā)卡資格和授信額度，建立合規(guī)風(fēng)險管理的長效機制。
(三)建立聯(lián)動機制，防止信用卡詐騙案件的發(fā)生
一是建議公安機關(guān)增設(shè)督促催告程序。《關(guān)于審理詐騙案件具體應(yīng)用法律的若干問題的解釋》規(guī)定：惡意透支數(shù)額在一萬元以上不滿十萬元的，公安機關(guān)在立案之前，持卡人已經(jīng)償還全部透支款息，情節(jié)顯著輕微的，可以依法不追究刑事責(zé)任。因此從降低犯罪率、和諧社會關(guān)系考慮，公安機關(guān)在接到報案后，可以根據(jù)情況，充分評估該透支行為的社會危害性是否足以需要司法介入，然后再做區(qū)分處理。對透支金額在十萬元以內(nèi)，情節(jié)輕微的，公安機關(guān)應(yīng)事先進行督促催告，向透支持卡人或其親屬送達催告書。催告書的內(nèi)容包括透支金額、利息及給付方式等其應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，法律后果及法律規(guī)定的免責(zé)條款，督促透支人還款，為其改過留有挽回的余地。
二是建議檢察機關(guān)酌定不起訴。對于犯罪情節(jié)輕微，依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰，可以免于刑事處罰的，檢察機關(guān)可以依法作出不起訴決定。這是法律賦予檢察機關(guān)的起訴裁量權(quán)利，也是面對層出不窮的犯罪形態(tài)的應(yīng)對之策。因此，建議檢察機關(guān)從程序經(jīng)濟考慮，督促犯罪嫌疑人還款;對及時還款的嫌疑人，根據(jù)案件實際情況靈活處理，便宜行事。這不僅是有利于對其本人的教育，也大大節(jié)約司法資源，實現(xiàn)訴訟經(jīng)濟原則，為其辦理大案要案節(jié)約精力。
(四)加強金融機構(gòu)與司法機關(guān)的協(xié)作，實現(xiàn)預(yù)防打擊信用卡犯罪的無縫對接
一方面要加大打擊信用卡犯罪的力度，增強法律的震懾力，尤其是對盜刷信用卡和惡意透支行為加大懲治力度，另一方面要進行法制宣傳，倡導(dǎo)理性消費。適時的通過電視、廣播、報刊、網(wǎng)絡(luò)等覆蓋面廣、影響力強的途徑，用通俗易懂的語言文字和具體生動的案例分析，向廣大民眾宣傳信用卡犯罪的性質(zhì)、類型和后果，使得民眾了解到信用卡使用過程中的信用風(fēng)險，使其在主觀上自覺抵制信用卡犯罪，從源頭上有效預(yù)防此類犯罪行為的發(fā)生。
案件調(diào)查報告 篇4
調(diào)查目的：了解企業(yè)工傷認定的現(xiàn)狀，對工傷激增的原因及工傷結(jié)案的情況進行分析，提出相應(yīng)的解決措施。
調(diào)查對象：運城市xxxx公司職工
調(diào)查方式：本報告采用職工走訪、收集材料等方式進行調(diào)查
調(diào)查過程：xx月xx日我在運城市xxx公司，通過與人力資源部、安全環(huán)境部以及車間現(xiàn)場與職工口頭交流，調(diào)查發(fā)現(xiàn)工傷事故頻發(fā)，工傷認定案件爭議較大。
調(diào)查地點：運城市xxxx公司
調(diào)查結(jié)論：工傷認定行政案件的快速增長意味著工傷事故在大量產(chǎn)生，工傷認定的行政訴訟和工傷賠償僅僅是事后的權(quán)利救濟，其審理的公正與高效固然重要，但都不如從源頭上減少工傷事故的發(fā)生更有積極的社會意義。
前言：我于5月10日至7月10日在運城市xxxx公司就職工工傷認定案件問題做出調(diào)查，筆者發(fā)現(xiàn)，如何進一步保障好勞動者的合法權(quán)益，提高勞動者的待遇水平，已成為當(dāng)前需要迫切解決的問題，令人深思。本文將重點分析其中幾個較為普遍發(fā)生的法律問題，希望對解決勞動和社會保障問題有所借鑒和啟迪。
我國的工傷認定制度建立于20世紀(jì)50年代中期，1951年頒布的《中華人民共和國勞動保險條例》是建國后第一部專門性的涉及工傷認定方面的法律。從建國后到改革開放之初，由于當(dāng)時經(jīng)濟結(jié)構(gòu)單一，政企不分，企業(yè)承擔(dān)了大量的社會職能，因此是否構(gòu)成工傷是由企業(yè)進行認定的，并主要由企業(yè)給予相應(yīng)的工傷待遇，形成國家調(diào)劑與企業(yè)責(zé)任相結(jié)合的模式。工傷保險制度的改革從20世紀(jì)80年代末開始，進一步擴大了工傷保險的范圍，隨著20xx年國務(wù)院《工傷保險條例》的出臺，目前已基本建立起相對完善的工傷保險體系。 20xx年至20xx年，我區(qū)法院受理該公司工傷認定行政案件8、15和29件，案件數(shù)量增長幅度較大，遠遠高于同期行政案件增長的速度。
（一）工傷認定行政案件數(shù)量激增的原因主要有以下幾點：
1、該公司共有職工五百余人，龐大的勞動者群體，不可避免地會發(fā)生大量的勞動爭議，從而引發(fā)越來越多的行政訴訟案件。
2、企業(yè)在追求最大利潤的同時有時忽視對勞動者的安全保護，使得工傷事故頻頻發(fā)生，導(dǎo)致工傷賠償案件的數(shù)量激增。而工傷賠償糾紛的完結(jié)離不開對工傷的認定，由于有關(guān)工傷認定條件的法律規(guī)定比較抽象，而傷亡事故發(fā)生的情形卻千變?nèi)f化，造成勞動行政部門在進行工傷認定時標(biāo)準(zhǔn)不易把握，當(dāng)事人對工傷認定結(jié)論爭議較大。另外，用人單位與職工之間利益相對，不論勞動行政部門作出何種工傷認定結(jié)論，總有一方當(dāng)事人會提起訴訟。
3、某些職工的安全生產(chǎn)意識不強，法制觀念淡薄。從企業(yè)的角度看，不少企業(yè)只圖抓生產(chǎn)效率，不重視企業(yè)的生產(chǎn)安全，既忽視對職工的安全生產(chǎn)知識培訓(xùn)，也缺少安全生產(chǎn)防范措施和制度建設(shè)。
4、勞動者的維權(quán)意識逐漸增強。隨著我國法制環(huán)境的逐步改善，法制宣傳活動的深入開展，勞動保障部門和法院救濟勞動者實際案例增多，勞動者的法律意識和維權(quán)意識日益增強，在發(fā)生事故以后，越來越多的勞動者懂得運用法律武器維護自身的權(quán)益。
�。ǘ┕J定案件的結(jié)案情況20xx年至20xx年該公司的工傷認定行政案件中，被告的敗訴率約占全部案件的10％左右，工傷認定行政機關(guān)敗訴的原因主要有：
1、認定結(jié)論的事實證據(jù)不足。在不少案件中，行政機關(guān)未能充分核實相關(guān)證據(jù)，未能嚴(yán)格把握“用人單位否認工傷的，由用人單位承擔(dān)舉證責(zé)任”這一原則，在缺乏充分事實證據(jù)的情況下就做出事實認定結(jié)論，導(dǎo)致被法院判決敗訴。
2、認定程序違法。少數(shù)工傷認定行政機關(guān)執(zhí)法水平不高，程序不夠規(guī)范，包括沒有履行好相應(yīng)的告知義務(wù)，沒有進行必要的證據(jù)審核，超過法定期限作出認定等情形。
3、判斷標(biāo)準(zhǔn)與法院不一致。工傷情形復(fù)雜多樣，認定結(jié)論標(biāo)準(zhǔn)不一。雖然《企業(yè)職工工傷保險試行辦法》和《工傷保險條例》用列舉方式規(guī)定了可認定為工傷或視同工傷的若干種情形，但從審判實踐中遇到的情況來看，工傷情形遠遠不止這幾種。有的是法律規(guī)定所沒有涵蓋的，有的是法律原則規(guī)定下尚未具體明確的。由于現(xiàn)實生活中工傷情形的復(fù)雜多變、千差萬別，再加上現(xiàn)有法律規(guī)定的不完善、不具體，使得在工傷認定和案件審理過程中，職工、用人單位、勞動行政部門以及法院雖然對傷亡事故的客觀過程并無異議，但對該傷亡是否符合工傷認定的條件認識不一。
4、從工傷認定行政案件審理中發(fā)現(xiàn)的工傷保險制度存在的若干問題，工傷認定的模糊地帶較多，認定標(biāo)準(zhǔn)難以統(tǒng)一。不同的勞動行政部門對相類似的傷亡情況可能會作出截然不同的認定結(jié)論，不同的法院對相類似的認定結(jié)論也可能會作出截然不同的裁判結(jié)果。比如職工未經(jīng)單位安排或受人邀請，擅自操作他人負責(zé)的機器而受傷，有的行政機關(guān)和法院認為只要職工從事的工作無損于用人單位，就可認定為工傷，而有的行政機關(guān)和法院卻認為職工從事的不是本職工作，不應(yīng)作工傷認定。又如職工在上班期間中擅自外出干事造成的傷害，應(yīng)不應(yīng)該認定為工傷，法律規(guī)定與現(xiàn)實生活的差距，加大了案件承辦人對法律理解適用的自由空間，也造成了當(dāng)前工傷認定及案件審理的難題。
5、在可作為裁判依據(jù)的行政法規(guī)和地方性法規(guī)條文規(guī)定方面，涉及工傷界定的主觀因素過多，彈性太大，缺乏確定性標(biāo)準(zhǔn)，如《工傷保險條例》第十四條第二項“從事與工作有關(guān)的預(yù)備性或收尾性工作受到事故傷害”的情況，哪些是“有關(guān)”、哪些是“預(yù)備性或收尾性工作”，有著較廣的含義。工傷認定行政案件情況復(fù)雜多樣，而法律規(guī)定的認定工傷的條件又單
一、抽象，比如對什么是工作時間、工作場所、工作原因，法律并未明確規(guī)定，這就給具體案件的承辦人主觀上理解和適用法律留下了較大空間。當(dāng)行政機關(guān)與法院對案件的事實認定與法律理解不一致時，就會造成行政機關(guān)敗訴率居高。
（三）相關(guān)意見與建議對于工傷事故，固然需要進一步完善行政救濟和民事救濟等事后救濟措施,但預(yù)防問題更為重要。如何加大工傷預(yù)防的`力度，我認為可以從以下幾方面著手：
1、轉(zhuǎn)變工傷保險立法的指導(dǎo)思想，將現(xiàn)行工傷保險制度的消極、被動經(jīng)濟補償?shù)闹笇?dǎo)思想，轉(zhuǎn)變?yōu)榉e極主動預(yù)防為主的指導(dǎo)思想。這樣既可以有效地保障勞動者權(quán)益，也可以降低社會成本，減少工傷保險支出，減輕企業(yè)的負擔(dān)。
2、勞動保障行政部門要切實履行管理職責(zé)。一方面，勞動保障行政部門要常態(tài)化的督促用人單位建立安全生產(chǎn)的各項規(guī)章制度并把其落到實處，同時還要加強勞動監(jiān)察和加大工傷保險金的收繳力度，確保用人單位按時、足額地為職工交納工傷保險金，使工傷保險救濟能切實兌現(xiàn)。另一方面，勞動保障行政部門要及時、準(zhǔn)確、合法地作出工傷認定結(jié)論，落實工傷保險待遇，避免不必要的訴訟案件發(fā)生。
3、加大對企業(yè)安全生產(chǎn)檢查的力度，對企業(yè)進行定期或不定期的安全生產(chǎn)檢查，促使企業(yè)加大對安全生產(chǎn)的投入,采取強有力的安全防范措施,改善工作環(huán)境和工作條件,要求企業(yè)建立安全生產(chǎn)的各項規(guī)章制度并將督促落到實處,對于出現(xiàn)工傷事故較多的企業(yè)，直接追究其負責(zé)人的行政責(zé)任甚至刑事責(zé)任，同時在制度上對安全生產(chǎn)條件達標(biāo)的企業(yè)給予一定的激勵。
4、加強對職工的技術(shù)培訓(xùn)和安全生產(chǎn)教育，提高職工的自我保護的意識,加強職工的安全學(xué)習(xí),確保持證上崗,按章操作,最大限度地降低工傷事故的發(fā)生率。
5、切實保護勞動者的休息權(quán)利。我在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，相當(dāng)部分的工傷事故是由于勞動者疲勞操作造成的，因此，確保八小時工作制的落實，嚴(yán)格限制超時加班，保證勞動者合理的休息權(quán)。
案件調(diào)查報告 篇5
隨著城鎮(zhèn)化建設(shè)的加大，城鎮(zhèn)經(jīng)濟不斷發(fā)展，大量的農(nóng)民從農(nóng)村轉(zhuǎn)移到城市，成為城市建設(shè)的生力軍。農(nóng)民工群體為中國城鎮(zhèn)化的發(fā)展做出了巨大貢獻，但是不可否認現(xiàn)階段我國農(nóng)民工的合法權(quán)益保障缺乏，特別是建筑行業(yè)農(nóng)民工工資被拖欠的問題較為突出。建筑行業(yè)(含交通道路建設(shè))的從業(yè)人員絕大部分是農(nóng)民工，解決好農(nóng)民工被拖欠工資的問題是關(guān)系農(nóng)民工切身利益、關(guān)系社會穩(wěn)定、關(guān)系社會城鎮(zhèn)化發(fā)展、關(guān)系社會經(jīng)濟長遠發(fā)展的問題。為了進一步了解農(nóng)民工被拖欠工資的問題，近日，筆者針對我市市本級20xx年拖欠農(nóng)民工工資案件的投訴、受理情況進行了認真的分析和探究，形成了如下報告：
一、基本情況
據(jù)統(tǒng)計，20xx年市本級人社部門處理拖欠農(nóng)民工工資案件42件，清欠農(nóng)民工工資1557萬元，涉及農(nóng)民工1680人。處置欠薪事件18件，涉及農(nóng)民工1239人。
二、基本特點
(一)拖欠工資主體主要集中在建筑業(yè)
從市本級投訴人的從業(yè)行業(yè)看，建筑業(yè)投訴涉及1520人，占投訴涉及總?cè)藬?shù)的90.48%。建筑業(yè)以體力勞動為主，行業(yè)進入的門檻低，適合于文化程度偏低的青壯年農(nóng)民工，這個行業(yè)也是拖欠農(nóng)民工工資最嚴(yán)重、最普遍的行業(yè)。
(二)投訴涉及人員勞動合同覆蓋率低
20xx年，xx市本級接到投訴的涉及人員基本上都沒有具體的勞動合同，沒有參加社會養(yǎng)老保險，發(fā)生勞務(wù)爭議時很難提供必要的依據(jù)作為工資發(fā)放的依據(jù)。
(三)群體性案件發(fā)生的比例較高
在市本級受理的被拖欠工資的案件中，群體性的欠薪案件發(fā)生比例較高，20xx年共立案42件，造成事件的有18件，占所處理案件總數(shù)的42.86%。建筑行業(yè)農(nóng)民工，以鄉(xiāng)土地緣為紐帶形成各個作業(yè)班組，一旦發(fā)生拖欠農(nóng)民工工資情況，鄉(xiāng)土人情往往會使得他們趨向于走在一起，共同討薪。極個別人員采取堵路、潑汽油、到政府部門x等極端方式討薪，從而釀成事件。群體性案件容易導(dǎo)致社會矛盾和暴力沖突，是造成社會不穩(wěn)定的重要因素之一。
三、產(chǎn)生原因
(一)農(nóng)民工維權(quán)意識不強。農(nóng)民工是社會的弱勢群體，不少人缺乏相應(yīng)的法律知識。由于農(nóng)民工求職心切，在受雇用時不知道要與老板簽訂書面的合同，常常僅是以口頭形式和老板約定相關(guān)合同。一旦發(fā)生糾紛，農(nóng)民工不能提供合法有效的證據(jù)，在法理上很難取得有利對待。
(二)建設(shè)單位(業(yè)主)、施工單位的資金鏈出現(xiàn)問題。20xx年受銀行信貸政策調(diào)整及國家限制購房政策的影響，部分建設(shè)單位和企業(yè)融資困難，流動性資金不足，直接導(dǎo)致農(nóng)民工工資被拖欠。
(三)建筑工程項目層層轉(zhuǎn)包、違法發(fā)包情況嚴(yán)重，個人承包者無能力支付導(dǎo)致拖欠農(nóng)民工工資。法律法規(guī)明確規(guī)定建筑工程應(yīng)當(dāng)發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)條件的承包單位，并要求企業(yè)將工資直接發(fā)放給農(nóng)民工本人，嚴(yán)禁發(fā)放給包工頭或其他不具備用工主體資格的組織和個人。目前，拖欠農(nóng)民工工資的建筑工程項目的施工單位一般都是以包代管，將工程勞務(wù)發(fā)包給包工頭，一個工程項目經(jīng)過3-5次的轉(zhuǎn)包普遍存在。由于包工頭資金不充裕，承擔(dān)風(fēng)險的能力差，一旦出現(xiàn)包工頭之間因結(jié)算存在爭議或資金不及時到位，或者施工企業(yè)將工程款交給包工頭，讓包工頭發(fā)放農(nóng)民工工資，但包工頭卷款逃跑工程等情形，都會導(dǎo)致拖欠農(nóng)民工工資。
(四)承包建設(shè)者為了擴張經(jīng)營規(guī)模，承攬與自身管理能力不相適應(yīng)的工程。工程項目的撥款要經(jīng)過嚴(yán)格的`審批程序和手續(xù)，而且只能按照合同規(guī)定的節(jié)點撥付工程款。建筑公司采取層層分包、轉(zhuǎn)包的方式要求包工頭墊款施工。在承建單位資金不充足的情況下，只能拖欠包工頭的工程款，包工頭又將風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁到農(nóng)民工身上，形成惡性欠薪的循環(huán)。
四、對策及措施
(一)廣泛宣傳，營造和諧勞動關(guān)系的氛圍。各級政府和機關(guān)部門應(yīng)高度統(tǒng)一思想認識，將構(gòu)建和諧勞動關(guān)系作為創(chuàng)建和諧社會的重要指標(biāo)之一。通過在街道、社區(qū)、網(wǎng)絡(luò)、電視媒體等方式宣傳，內(nèi)容緊貼企業(yè)主和勞動者關(guān)心的內(nèi)容，引導(dǎo)企業(yè)嚴(yán)格遵循《勞動法》和《勞動合同法》，提高企業(yè)管理者的法律意識，切實保障企業(yè)職工的合法權(quán)益，促進企業(yè)和諧發(fā)展。
(二)建立勞動者維權(quán)援助制度，提高勞動者增強維權(quán)意識。建立完善勞動者維權(quán)免費法律援助制度。各級政府應(yīng)當(dāng)增加就業(yè)培訓(xùn)的投入，舉辦各種針對務(wù)工的各種就業(yè)培訓(xùn)及法律普及培訓(xùn)，增強勞動者的法律素質(zhì)，提高勞動者的維權(quán)意識。同時還應(yīng)當(dāng)盡可能的收集相關(guān)就業(yè)及工作信息，以及在就業(yè)工作中可能遇到的各種問題的應(yīng)對措施，特別是當(dāng)工資遭受拖欠時，一定及時找相關(guān)工會或勞動部門解決，如不能及時取得應(yīng)得的工資，應(yīng)當(dāng)及時向人民法院起訴，以維護自身的合法權(quán)益。
(三)高度重視，整治非法、違法分包行為。一是成立工程專項治理整頓領(lǐng)導(dǎo)小組，制定整治方案，分步實施。二是調(diào)查摸底，造冊登記。對轄區(qū)內(nèi)在建工程的基本概況、在建企業(yè)情況、違法違規(guī)事實等一個不漏登記在冊。特別是弄虛作假，騙取工程的;不具備與工程建設(shè)相符的施工能力，經(jīng)多次督促整改仍無改觀的;有嚴(yán)重違法、違紀(jì)行為的等要詳細登記，表述清楚。三是明確職責(zé)，查處到位。只要認定為轉(zhuǎn)包和違法分包的，一律視為無效。若情節(jié)嚴(yán)重的，可以處以罰款、沒收違法所得、責(zé)令停業(yè)整頓等措施。四是嚴(yán)格工程項目的審批管理，對拖欠農(nóng)民工工資的項目企業(yè)不再審批新建項目。五是嚴(yán)格工程招投標(biāo)和工程擔(dān)保管理，對沒有按期完成清欠任務(wù)以及發(fā)生新拖欠的建設(shè)單位、施工企業(yè)，各部門一律停止其新項目的招標(biāo)投標(biāo)。
(四)建立健全企業(yè)信用機制。要建立健全嚴(yán)格的信用管理機制，完善各行業(yè)特別是建筑市場不良信譽記錄機制和市場退出機制。逐步建立健全企業(yè)勞動保障誠信公示制度。對各個企業(yè)實行工資支付重點監(jiān)控制度，對容易發(fā)生拖欠工資行為的重點企業(yè)和單位，專項登記造冊，專人跟蹤監(jiān)控;被監(jiān)控的用人單位要每月定期向勞動保障監(jiān)察機構(gòu)書面報告勞動用工、工資支付、勞動合同管理、社會保險等情況向勞動保障部門申報，由勞動保障部門按照合法、科學(xué)的評定標(biāo)準(zhǔn)進行評定，對勞動保障誠信示范企業(yè)和企業(yè)勞動保障失信行為通過一定的信息平臺予以公示，對多次拖欠工資或拖欠數(shù)額巨大的用人單位要在政府網(wǎng)絡(luò)和新聞媒體公布，向社會曝光。
(五)明確職責(zé)，建立健全拖欠工資齊抓共管機制。加強政府各職能部門的聯(lián)動配合，形成齊抓共管態(tài)勢。勞動保障監(jiān)察部門是勞動執(zhí)法的主體，但是勞動執(zhí)法并不是完全獨立的，需要其它執(zhí)法部門和職能部門的配合，勞動保障監(jiān)察工作涉及面廣，復(fù)雜多變，僅靠勞動監(jiān)察部門的力量，不可能取得好的效果，因此要加強與各部門的協(xié)調(diào)，堅持多溝通、多聯(lián)系、多配合，使各部門在工作中增加理解，相互配合，充分發(fā)揮多職能部門的作用，推動勞動保障監(jiān)察工作。如：建設(shè)行政部門要按照標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格把好建筑施工企業(yè)進入建筑市場關(guān)，杜絕不夠資質(zhì)、沒有經(jīng)濟實力的建筑企業(yè)承建工程，嚴(yán)肅查處建筑工程非法轉(zhuǎn)包、分包、等違法行為。對建筑施工企業(yè)發(fā)生拖欠勞動者工資等違法行為導(dǎo)致集體停工、罷工或集體上訪等事件的，實行“一票否決”，不得以任何形式參加新項目的投標(biāo)，并給予相應(yīng)的企業(yè)資質(zhì)處罰;取消或降低資質(zhì)等級;經(jīng)貿(mào)、招商等部門要對新辦企業(yè)嚴(yán)格審查，規(guī)范企業(yè)的經(jīng)營行為;工商行政管理部門對無故克扣、拖欠工資的企業(yè)，不予辦理工商執(zhí)照年審等。
(六)在建筑工地推行“一卡通”切實保障農(nóng)民工工資的發(fā)放。施工單位和分包單位在工程開工前，應(yīng)當(dāng)?shù)姐y行辦理“一卡通”農(nóng)民工工資專戶，并根據(jù)實名制用工信息為農(nóng)民工辦理“一卡通”工資卡。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照承包合同約定及時足額支付工程進度款，工資性工程款必須按月支付。建設(shè)單位按照工程進度或工程量每月將工資性工程款存入施工總承包企業(yè)在銀行開設(shè)的“一卡通”工資專戶;施工總承包企業(yè)應(yīng)當(dāng)按時足額將農(nóng)民工工資通過工資專戶直接撥付到農(nóng)民工本人工資卡或者專業(yè)承包企業(yè)、勞務(wù)分包企業(yè)的“一卡通”工資專戶，并監(jiān)督專業(yè)承包企業(yè)和勞務(wù)分包企業(yè)通過工資專戶將農(nóng)民工工資按時足額撥付到農(nóng)民工本人工資。
(七)依照法律規(guī)定對拒不支付勞動報酬的犯罪份子堅決打擊。人社部門及相關(guān)單位應(yīng)認真貫徹執(zhí)行xxxx自治區(qū)人社廳、公安廳、人民檢察院聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于拒不支付勞動報酬涉嫌犯罪案件移送的規(guī)定》，規(guī)范行政執(zhí)法與刑事司法的銜接，處理“惡意欠薪”案件，增強法律的震懾力，保障農(nóng)民工權(quán)益。在打擊不支付報酬犯罪分子的同時，堅決遏制農(nóng)民工惡意討薪。各部門在解決拖欠問題時要堅持實事求是的原則，對于極少數(shù)企業(yè)或一些不法分子弄虛作假、偽造拖欠證據(jù)索取不當(dāng)利益，或為達到其他目的，以討薪名義，敲詐勒索，制造事件，給社會帶來負面、甚至惡性影響的“不法討薪”行為，要予以曝光并嚴(yán)懲;觸犯法律的移送公安司法機關(guān)處理。
案件調(diào)查報告 篇6
近期，xxxx區(qū)人大常委會部分委員、人大法制工作監(jiān)督員、區(qū)人大法工委人員對20xx年以來區(qū)人民檢察院辦理職務(wù)經(jīng)濟犯罪案件情況進行了專題調(diào)研。
一、基本情況及主要作法
xxxx年以來，區(qū)檢察院認真按照中央、省、市關(guān)于反腐敗工作的總體部署，依法履行檢察職能，加大執(zhí)法辦案力度，反貪污賄賂工作取得了顯著的成效。20xx年至今，該院共受理各類職務(wù)犯罪線索36件48人，經(jīng)初查共立案偵查32人。立案偵查大案30人，占立案數(shù)93.75%；副縣級要案1人。已偵查終結(jié)并移送審查起訴23人，法院已判決15人（含指定異地法院審理判決3件3人），已審待判3件3人，依法不予起訴2人，呈報請示省檢察院待批復(fù)1人，正審查起訴2人。所立案件中，貪污案4人，受賄案16人，介紹賄賂案3人，行賄案8人，挪用公款案1人。通過辦案依法追贓500余萬元，為國家挽回經(jīng)濟損失20xx余萬元。在辦理職務(wù)經(jīng)濟犯罪案件中該院的主要作法是：
（一）突出重點，積極查辦職務(wù)經(jīng)濟犯罪。堅持以辦案為中心，堅決查辦各類貪污賄賂犯罪案件，不斷加大反貪查案力度。一是突出查辦有影響有震動的大要案件。緊緊圍繞xxxx發(fā)展大局，突出重點查辦了一系列涉案金額大、社會影響惡劣、人民群眾反映強烈的案件。20xx年以來共立案查辦涉案金額5萬元以上的大案30人，50萬元以上的案件7人，100萬以上的特大案件3件3人。二是重點查辦涉農(nóng)惠民領(lǐng)域貪賄案件。認真貫徹落實高檢院關(guān)于開展查辦和預(yù)防涉農(nóng)惠民領(lǐng)域貪污賄賂等職務(wù)犯罪專項工作部署，先后查處涉農(nóng)惠民領(lǐng)域貪賄案件18件18人。三是深入查辦工程建設(shè)領(lǐng)域貪賄案件。通過摸排走訪、縝密偵查，先后查處了區(qū)城鄉(xiāng)規(guī)劃建設(shè)局、區(qū)審計局、區(qū)清溪街道辦事處、區(qū)交通局等單位工作人員的一批受賄案件。
�。ǘ﹦�(chuàng)新機制，辦案質(zhì)效不斷提升。始終把反貪污賄賂工作擺在突出位置，明確檢察長負總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，在執(zhí)法辦案過程中，注意克服孤軍作戰(zhàn)，樹立一盤棋的思想。對內(nèi)強化反貪部門與偵監(jiān)、公訴等部門的溝通協(xié)調(diào)，加強與法警、技術(shù)、行裝緊密配合，整合辦案力量，形成偵監(jiān)、公訴提前介入引導(dǎo)偵查取證的機制，提高辦案效率，確保案件質(zhì)量；對外主動爭取黨委支持，及時排除執(zhí)法過程中遇到的阻力和干擾，積極加強與紀(jì)檢、監(jiān)察、法院、公安、審計等部門的協(xié)調(diào)聯(lián)系，形成反腐合力。
�。ㄈ⿷头啦⑴e，預(yù)防工作不斷加強。在堅持懲治貪污賄賂犯罪的同時，切實加大預(yù)防工作力度，從源頭上遏制和減少貪污賄賂犯罪發(fā)生。一是及時調(diào)整工作思路，將查辦重點放在基層。抽派干警深入征地拆遷、重點工程建設(shè)、涉農(nóng)惠民、招投標(biāo)等領(lǐng)域，加強與鄉(xiāng)鎮(zhèn)、部門、群眾的溝通交流，挖掘來自基層的線索。20xx年至今，接群眾舉報線索20余件，經(jīng)初查立案的就有7件7人。二是積極組織反貪、預(yù)防干警開展法律宣講，從源頭上預(yù)防職務(wù)犯罪。今年6月，與區(qū)委組織部密切配合，針對全省村（社區(qū)）黨組織集中換屆期間可能出現(xiàn)的貪污賄賂犯罪，深入全區(qū)10多個鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道辦開展預(yù)防職務(wù)犯罪巡回宣講活動，收到了很好的效果。
�。ㄋ模┌l(fā)揮檢察職能，全力化解社會矛盾。針對區(qū)國土局某工作人員違規(guī)給農(nóng)戶辦理建房占地手續(xù)從中受賄、南充現(xiàn)代物流園區(qū)征地拆遷工作受到影響的情況，按照區(qū)委、政府的統(tǒng)一安排，抽調(diào)20多名干警與南充現(xiàn)代物流園區(qū)、有關(guān)鄉(xiāng)鎮(zhèn)及機關(guān)部門組成聯(lián)合清理小組，對小龍街道辦、螺溪鎮(zhèn)農(nóng)民建房情況進行了普查登記，收集了翔實的資料，建立了臺賬，為今后拆遷工作順利推進打下了良好基礎(chǔ)，為國家挽回經(jīng)濟損失20xx余萬元。在開展此項工作的同時，深入基層，做好群眾工作，敦促犯罪嫌疑人配合處理相關(guān)后續(xù)遺留問題，積極化解影響和諧穩(wěn)定的`各種矛盾，取得了良好的法律效果、政治效果、社會效果，受到區(qū)委、政府的充分肯定和專項表彰獎勵。
二、存在的問題和不足
調(diào)查認為，區(qū)檢察院在辦理職務(wù)經(jīng)濟犯罪案件工作中雖然取得了一定成績，但也存在一定問題和不足：一是面對經(jīng)濟犯罪手段日趨復(fù)雜化、隱蔽化的新情況，檢察干警業(yè)務(wù)素質(zhì)有待于進一步提高；二是技術(shù)裝備較差，偵查手段單一，技偵建設(shè)投入力度有待加強；三是辦理職務(wù)經(jīng)濟犯罪案件通報機制還不夠完善，預(yù)防犯罪工作還有待加強。
三、今后工作的幾點建議
為進一步做好職務(wù)經(jīng)濟犯罪案件的查辦工作，特提出如下建議：
�。ㄒ唬┨岣哒J識，加大反貪污賄賂工作的宣傳。要充分認識反貪污賄賂工作的長期性和復(fù)雜性，進一步增加責(zé)任感和使命感，始終把反貪污賄賂工作作為檢察工作的重中之重。要加大反貪污賄賂工作的宣傳力度，不斷提高全體公民，特別是領(lǐng)導(dǎo)干部對貪污賄賂犯罪危害性的認識，形成懲治貪污賄賂犯罪的良好氛圍。
�。ǘ┳プ≈攸c，加大貪污賄賂案件的查處力度。要緊緊圍繞改革、發(fā)展、穩(wěn)定大局，集中力量查辦發(fā)生在社會保障、工程建設(shè)、土地出讓、產(chǎn)權(quán)交易、醫(yī)藥購銷、政府采購、資源開發(fā)以及扶貧救災(zāi)等重點部門、重點領(lǐng)域、重點行業(yè)中的職務(wù)犯罪案件，加大大案要案的查處力度。在偵破的職務(wù)經(jīng)濟犯罪案中，要加大對贓款、贓物的追繳。
�。ㄈ⿵娀A(yù)防，堅持從源頭上治理腐敗。要認真貫徹標(biāo)本兼治、綜合治理、打防并舉、重在預(yù)防的方針，準(zhǔn)確把握新時期貪污賄賂犯罪的規(guī)律和特點，及時提出前瞻性的檢察建議，進一步指導(dǎo)和督促各機關(guān)和企事業(yè)單位，建立健全長效機制，堵塞犯罪漏洞。
�。ㄋ模┮�(guī)范執(zhí)法，不斷提高辦案質(zhì)量。要進一步強化社會主義法治理念，規(guī)范辦案行為，正確處理好辦案法律效果與社會效果的辯證關(guān)系。建立和完善科學(xué)、嚴(yán)密的案件質(zhì)量保障體系，確保執(zhí)法規(guī)范和辦案質(zhì)量。
�。ㄎ澹﹪�(yán)格要求，努力提高干警素質(zhì)。要進一步強化內(nèi)部監(jiān)督制約機制，規(guī)范干警的執(zhí)法行為。著力提高檢察干警的政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，切實抓好專業(yè)型、復(fù)合型人才的選任、培養(yǎng)和使用，增強辦案能力，提高辦案水平。
案件調(diào)查報告 篇7
調(diào)查報告的標(biāo)題
調(diào)查報告標(biāo)題的格式一般為“關(guān)于（被調(diào)查人職務(wù)）×××（嚴(yán)重）違紀(jì)（違法）問題的調(diào)查報告”。
其中：
“被調(diào)查人職務(wù)”部分，可只寫被調(diào)查人擔(dān)任的主要職務(wù)，如已退休或在調(diào)查期間已被免職的，可寫明其原任主要職務(wù)；另根據(jù)實際情況，此部分也可不寫。
“（嚴(yán)重）違紀(jì)（違法）”部分，單純違犯黨紀(jì)的案件，可表述為“違紀(jì)”；既違犯黨紀(jì)又違反政紀(jì)，或單純違反政紀(jì)的案件，可表述為“違紀(jì)違法”；擬給予開除黨籍、開除公職處分，且涉嫌犯罪需移送司法機關(guān)的案件，可表述為“嚴(yán)重違紀(jì)違法”。
調(diào)查報告的內(nèi)容
調(diào)查報告主要包括六部分內(nèi)容。
立案依據(jù)及調(diào)查工作的簡要情況。調(diào)查報告首先要反映清楚案件來源及立案依據(jù)，即根據(jù)什么人或什么單位的舉報、移送（如中央巡視組移送）等途徑掌握和發(fā)現(xiàn)的涉嫌違紀(jì)問題，按照哪一級組織決定或哪幾位領(lǐng)導(dǎo)批示，何時初步核實，何時立案審查，何時采取“兩規(guī)”措施，以及調(diào)查工作的大體經(jīng)過。其次要寫清被調(diào)查人的基本情況，主要根據(jù)組織人事部門提供的被調(diào)查人的最新干部任免審批表起草，包括姓名、出生年月、職務(wù)、工作單位以及以前犯過什么錯誤，受過何種處分，是否當(dāng)屆中央委員、候補委員或地方各級黨委委員、候補委員以及中央或地方各級紀(jì)委委員，是否當(dāng)屆人大代表、政協(xié)委員等，其中被依法終止人大代表資格或撤銷政協(xié)委員資格的也應(yīng)寫明。
1、調(diào)查核實的問題和主要案情。
這是反映調(diào)查成果的關(guān)鍵部分，是調(diào)查報告的中心。要根據(jù)“事實清楚，證據(jù)確鑿”的要求，全面、具體、詳細地反映案情的`來龍去脈、發(fā)展過程、因果聯(lián)系以及被調(diào)查人的違紀(jì)責(zé)任，并突出主要違紀(jì)事實和違紀(jì)事實的主要情節(jié)。要圍繞違紀(jì)構(gòu)成要件展開敘述，寫明被調(diào)查人違紀(jì)的時間、地點、手段、后果以及是否有從輕、從重、減輕、加重處分的情節(jié)等，有些案件還要寫明違紀(jì)的背景情況。
針對不同案件類型，要采取不同的敘述方法。對于一人一錯、多人一錯和一人多錯的案件，可按照被調(diào)查人違紀(jì)的先后順序來敘述。對于多人一錯的案件，還要按照責(zé)任的輕重，把每一個責(zé)任人在違紀(jì)過程中的地位、作用和應(yīng)負的責(zé)任敘述清楚。對于一人多錯且違紀(jì)性質(zhì)不同的案件，可按照被調(diào)查人行為性質(zhì)的輕重程度來敘述，先寫重錯，后寫輕錯。對違紀(jì)問題的性質(zhì)，應(yīng)作出準(zhǔn)確概括，提出定性結(jié)論，若有的案件性質(zhì)一時難以認定或難以概括表述，則采取寫實辦法，是什么問題就寫什么問題。具體敘述中，可將違紀(jì)問題分類后列小標(biāo)題，將違紀(jì)事實與該事實的定性意見合為一部分，一事一議一定；對同一性質(zhì)的違紀(jì)問題，應(yīng)按時間順序敘述。對多人多錯的案件，可針對被調(diào)查人在違紀(jì)過程中的地位、行為、情節(jié)、所負責(zé)任等情況，將共同違紀(jì)的主要事實敘述清楚，其中注意分清各自責(zé)任；對被調(diào)查人除參與共同違紀(jì)外，還單獨實施其他違紀(jì)行為的，可在敘述其參與共同違紀(jì)事實后，再寫單獨違紀(jì)事實。
此外，對上級要結(jié)果的案件，無論查實或查否，都要對涉及的問題一一作出回答。對查實、查否和查清后構(gòu)不成違紀(jì)的問題，要分別寫明。
2、調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的其他問題線索。
應(yīng)逐項列出涉嫌違紀(jì)問題清單，寫明線索基本情況、是否查證、證據(jù)狀況等。如線索較多、情況復(fù)雜，也可形成單行報告，作為調(diào)查報告附件。
3、涉案款物情況。
應(yīng)寫明暫予扣留、封存、提請保全、先行登記保存的全部涉案款物數(shù)量、價值、保管等情況。如與司法機關(guān)協(xié)同辦案的，可一并寫明司法機關(guān)查封、扣押、凍結(jié)的與本案有關(guān)的涉案款物數(shù)量、價值等情況。
4、被調(diào)查人對錯誤的態(tài)度。
要寫明被調(diào)查人的一貫表現(xiàn)和認錯態(tài)度。被調(diào)查人的態(tài)度，是指其對自己所犯錯誤的認識、看法及采取的行動，是執(zhí)紀(jì)中需慎重考慮的重要量紀(jì)情節(jié)。被調(diào)查人有直接或指使他人對辦案人、檢舉控告人、證明人及上述人員的家屬進行侮辱、誹謗、誣陷、威脅、圍攻、毆打以及其他形式打擊報復(fù)；直接或指使他人出偽證、不出證，隱匿、篡改、銷毀證據(jù)，或嫁禍于人；利用職權(quán)或工作之便，采取欺騙、威脅、賄賂等手段阻止知情人如實反映情況、提供證據(jù)，或唆使知情人變證；直接或指使他人與同案人或知情人串通情況，訂立攻守同盟，對抗檢查或進行反調(diào)查等妨礙組織審查行為的，應(yīng)重點寫明。
5、處理建議。
要依據(jù)違紀(jì)的事實、性質(zhì)和有關(guān)人員責(zé)任、態(tài)度，對照黨紀(jì)條規(guī)及相關(guān)政策規(guī)定，提出恰當(dāng)、明確、具體的處理意見，并寫出相應(yīng)的根據(jù)。主要包括：
（1）黨紀(jì)處分意見，應(yīng)寫明處分種類。如被調(diào)查人系黨的機關(guān)、人大機關(guān)、政協(xié)機關(guān)公務(wù)員，本應(yīng)給予、但未建議給予其撤職處分的，應(yīng)一并寫明受處分后擬安排擔(dān)任的非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)層次（退休待遇）。
�。�2）其他處理意見，如需追究被調(diào)查人刑事責(zé)任或其他紀(jì)律責(zé)任以及需提出行政處罰建議的，需依法終止被調(diào)查人人大代表資格或撤銷其政協(xié)委員資格的，應(yīng)一并寫明。
�。�3）涉案款物處理意見，應(yīng)詳細寫明建議對涉案款物作出收繳、責(zé)令退賠或發(fā)還等處理的意見。
另外，如系生產(chǎn)安全事故責(zé)任追究案件，可按照《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第三十條的規(guī)定起草調(diào)查報告，主要包括：
�。�1）事故發(fā)生單位概況；
（2）事故發(fā)生經(jīng)過和事故救援情況；
（3）事故造成的人員傷亡和直接經(jīng)濟損失；
�。�4）事故發(fā)生的原因和事故性質(zhì)；
�。�5）事故責(zé)任的認定以及對事故責(zé)任者的處理建議；
�。�6）事故防范和整改措施。
調(diào)查報告的署名
調(diào)查報告須由調(diào)查組全體成員簽名。但有的案件調(diào)查組人員較多，又下設(shè)綜合組、談話組和若干外查組等，相互之間分工明確，某一外查組客觀上可能并不掌握其他外查組負責(zé)調(diào)查的違紀(jì)問題相關(guān)情況，在這種情況下，調(diào)查組全體成員參與討論調(diào)查報告既不可行、又沒有必要，故一般可由調(diào)查組組長召集各組組長集體討論，并在調(diào)查報告上簽名�？紤]到談話組同志直接向被調(diào)查人談話調(diào)查，掌握情況較為全面，有條件的，可讓談話組其他同志一并參與討論。
需指出的是，有的案件比較復(fù)雜，調(diào)查組在討論案件性質(zhì)、有關(guān)人員的責(zé)任及處理建議時，可能會意見不一。在這種情況下，調(diào)查組內(nèi)部應(yīng)再進行深入討論，使大家的意見盡量統(tǒng)一。如經(jīng)過反復(fù)討論仍有較大分歧，按調(diào)查組組長的意見寫出調(diào)查報告。而鑒于調(diào)查組成員都直接參與了案件調(diào)查工作，對案情較了解，其不同意見對案件審理部門和紀(jì)檢機關(guān)領(lǐng)導(dǎo)同志在審理或處理案件時有一定參考價值，故應(yīng)當(dāng)在報告中對不同意見作適當(dāng)反映，或另寫出專門材料反映。
需要注意的問題
準(zhǔn)確把握調(diào)查報告定位。調(diào)查報告擬認定的違紀(jì)事實，不得超出與被調(diào)查人見面的違紀(jì)事實材料內(nèi)容。調(diào)查報告是一種只限于紀(jì)檢機關(guān)內(nèi)部運轉(zhuǎn)的審查辦案文書，只代表調(diào)查組及承辦案件的案件檢查部門意見，不代表所在紀(jì)檢機關(guān)意見，不宜直接向紀(jì)檢機關(guān)以外的其他機關(guān)或部門發(fā)送，也不宜作為會議材料提供給本級紀(jì)委常委會審議，以免誤導(dǎo)集體決策。案件審理部門提請本級紀(jì)委常委會審議的案件審理報告，如不同意調(diào)查報告的部分或全部內(nèi)容，并經(jīng)本級紀(jì)委常委會審議同意的，原案件調(diào)查報告歸檔備查，不再修改。
及時做好情況通報工作。被調(diào)查人所在單位黨組織對被調(diào)查人的違紀(jì)事實、歷史情況及現(xiàn)實表現(xiàn)，往往有比較清楚和全面的了解，為進一步完善調(diào)查報告，根據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機關(guān)案件檢查工作條例》第三十四條規(guī)定，調(diào)查組可將調(diào)查報告的主要內(nèi)容向被調(diào)查人所在單位黨組織通報，并征求意見。實踐中，一般是由調(diào)查組口頭向被調(diào)查人所在單位黨組織主要負責(zé)人通報情況，且不得要求被調(diào)查人所在單位黨組織根據(jù)通報內(nèi)容，組織召開支部大會討論對被調(diào)查人的黨紀(jì)處分，不得要求被調(diào)查人所在單位黨組織書面向調(diào)查組所在紀(jì)檢機關(guān)報告其處理意見和建議。
高度重視實名舉報反饋。根據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機關(guān)案件檢查工作條例實施細則》第三十七條規(guī)定，對署真實姓名的檢舉人，調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)向其口頭通報所檢舉問題的調(diào)查結(jié)果并征求意見。對案情需保密的，應(yīng)要求檢舉人不得泄密或擴散。根據(jù)工作需要，也可在案件審理部門經(jīng)審理并提請本級紀(jì)委常委會審議后，再適時反饋舉報人。
此外，對被調(diào)查人同時違反黨紀(jì)政紀(jì)的，調(diào)查組只需起草一個案件調(diào)查報告，需給予被調(diào)查人、黨紀(jì)、政紀(jì)雙重處分的，應(yīng)分別寫明給予黨紀(jì)、政紀(jì)處分的具體意見及法律法規(guī)、黨紀(jì)條規(guī)依據(jù)。需注明密級的案件調(diào)查報告，應(yīng)在首頁的左上角標(biāo)注密級。
案件調(diào)查報告 篇8
20xx年4月X日，我局執(zhí)法人員檢查發(fā)現(xiàn)XX沿海高速公路管理有限公司XX服務(wù)區(qū)銷售的“HXC”牌琥珀核桃仁配料表標(biāo)注：“精選核桃仁、白砂糖、麥芽糖、植物油、食用鹽、食品添加劑：木糖醇、香辛料、抗氧化劑”。其中，抗氧化劑未標(biāo)明通用名稱，涉嫌違反《食品安全法》第四十二條第(七)項的規(guī)定，為進一步查明事實，20xx年4月X日，由XX工商局XX分局分局長XX指定XXX、XXX負責(zé)調(diào)查，現(xiàn)已經(jīng)調(diào)查終結(jié)，報告如下：
當(dāng)事人：XX沿海高速公路管理有限公司XX服務(wù)區(qū)
負責(zé)人：XXX
住所: XX縣XX鄉(xiāng)XX村
注冊號:XX091000XXXXXX
現(xiàn)查明：20xx年X月，當(dāng)事人以每袋9.10元的價格從XX市XX商貿(mào)有限責(zé)任公司購進40袋(1箱)“HXC”牌琥珀核桃仁，進貨款為364元。購進后，當(dāng)事人以16元每袋的價格對外銷售。該核桃仁的生產(chǎn)批次為A20xx0824B67，每袋凈含量70克，包裝正面標(biāo)有“添加適量 木糖醇 使原蔗糖含量更低”，背面標(biāo)有“品名：琥珀核桃仁;配料：精選核桃仁、白砂糖、麥芽糖、植物油、食用鹽、食品添加劑：木糖醇、香辛料、抗氧化劑。制造商：XXHXC食品有限公司”。20xx年4月X日，我局發(fā)現(xiàn)上述食品所使用的食品添加劑——抗氧化劑未按規(guī)定標(biāo)注在國家標(biāo)準(zhǔn)中的通用名稱，依法對當(dāng)事人尚未銷售的23袋“HXC”牌琥珀核桃仁實施扣押。截止20xx年4月X日，當(dāng)事人已銷售17袋，獲銷貨款272元，尚未繳納相應(yīng)稅收，獲利117.3元。
以上事實，有以下證據(jù)證明：
(一)、當(dāng)事人的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件1份，證明當(dāng)事人的主體資格;
(二)、當(dāng)事人提供對XX、XXX的情況說明，證明XX為XX服務(wù)區(qū)經(jīng)理、XXX為XX服務(wù)區(qū)超市經(jīng)營的身份;
(三)、當(dāng)事人出具的授權(quán)委托書1份，證明當(dāng)事人委托XX、XXX處理相關(guān)事宜及具體委托權(quán)限;
(四)、當(dāng)事人提供入庫單1份，證明當(dāng)事人購進上述琥珀核桃仁的時間、數(shù)量、進價、進貨款、銷售價、等事實;
(五)、當(dāng)事人提供的情況說明1份，證明上述批次核桃仁的購進時間、生產(chǎn)批次、進貨數(shù)量、進價等事實;
(六)、現(xiàn)場檢查筆錄1份，證明上述琥珀核桃仁使用的食品添加劑標(biāo)注為：木糖醇、香辛料、抗氧化劑及我局依法扣押的事實;
(七)、與XX談話制作的詢問筆錄1份，證明當(dāng)事人的.進貨來源、銷售價格、食品添加劑標(biāo)注為：木糖醇、香辛料、抗氧化劑的事實;
(八)、與XXX談話制作的詢問筆錄2份，證明當(dāng)事人經(jīng)銷上述食品的進貨來源、時間、進價、數(shù)量、銷售價格、銷量及食品添加劑標(biāo)注：木糖醇、香辛料、抗氧化劑的事實;
(九)、現(xiàn)場照片5張，證明上述食品使用的食品添加劑具體標(biāo)注為：木糖醇、香辛料、抗氧化劑的事實;
(十)、與XX市XX商貿(mào)有限責(zé)任公司法定代表人XX談話制作的詢問筆錄1份，證明當(dāng)事人從XX市XX商貿(mào)有限責(zé)任公司購進上述核桃仁的事實;
(十一)、XX、XXX、XX的身份證復(fù)印復(fù)制件及XX市XX商貿(mào)有限責(zé)任公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件各1份，證明其身份。
調(diào)查人員認為：當(dāng)事人從事食品經(jīng)營，應(yīng)該履行進貨查驗義務(wù)，但當(dāng)事人未履行，客觀上造成所售的“HXC”牌琥珀核桃仁所使用的食品添加劑具體情況不明，影響消費者的知情權(quán)和食用安全，依法應(yīng)予處罰。
綜上所述，當(dāng)事人銷售的上述食品的標(biāo)簽不符合《食品安全法》第四十二條第一款第(七)項的規(guī)定，構(gòu)成了《食品安全法》第八十六條第(二)項所指情形，根據(jù)《中華人民共和國食品安全法》第八十六條和市局《自由裁量權(quán)控制辦法》的規(guī)定，建議對當(dāng)事人作出如下處罰：1、沒收非法所得117.30元;2、沒收已被扣押的“HXC”牌琥珀核桃仁23袋;3、處以20xx0元罰款。
案件調(diào)查報告 篇9
隨著社會的轉(zhuǎn)型、社會環(huán)境的變化、思想觀念的分化,人們的婚戀觀變得復(fù)雜多元,傳統(tǒng)的婚姻家庭受到?jīng)_擊。據(jù)民政部門相關(guān)數(shù)據(jù),中國離婚率連續(xù)12年攀升,離婚率增幅首次超過了結(jié)婚率增幅。離婚案件的高發(fā),其背后的原因是什么?
從長沙市天心區(qū)法院通過采取隨機抽樣方式對該院轄區(qū)20xx、20xx、20xx三年中受理的離婚案件共500件進行調(diào)研，基數(shù)較大，力求本次調(diào)研數(shù)據(jù)的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。
一、天心區(qū)人民法院離婚案件基本情況及特點1受理案件數(shù)量
本院受理離婚案件數(shù)量每年遞增，且增幅較大。20xx年受理離婚案件300件，同比上升8.7%；20xx年333件，同比上升11%；20xx年352件，同比上升5.9%。
2、原告年齡分布
離婚案件當(dāng)事人平均年齡逐年降低，婚齡逐年縮短。根據(jù)調(diào)研數(shù)據(jù)，離婚案件原告多分布在30歲至45歲之間，占比56%。30歲以下和45歲以上的原告比重相對均衡，均為22%。從年齡結(jié)構(gòu)看，22—35歲人群是離婚主力軍，36—50歲年齡段是婚姻相對平穩(wěn)期，50歲以上人群離婚率上揚。結(jié)婚未滿一年的占15%；結(jié)婚1至3年的占12%；結(jié)婚3至5年的占31%；結(jié)婚5至10年的占33%；結(jié)婚10至20年的占7%；結(jié)婚20年以上的占2%。
3、訴訟主體
女性主動提出離婚的比例大。原告的男女比率為39.4：60.6，女性起訴人數(shù)超過男性的1.5倍。其中，原告為80后的離婚案件中，女性比重是男性的6倍多。但是，在45歲以上的年齡層，男性起訴的比重反彈，為14.6%，接近女性起訴的兩倍。
4、起訴理由
起訴理由比較集中，多為性格和經(jīng)濟方面的原因。因性格不合提起離婚訴訟的案件有201件，因家庭暴力的有47件，因工作生活原因?qū)е麻L期兩地分居的有35件，因小孩撫養(yǎng)教育觀念不統(tǒng)一的有12件，因被告患有婚前不應(yīng)結(jié)婚的疾病且婚后尚未治愈的有9件，因被告有賭博、吸毒、醉酒等惡習(xí)且屢教不改的有18件，因婚后未孕導(dǎo)致影響夫妻感情及家庭關(guān)系的有7件，因閃婚而導(dǎo)致雙方溝通了解不夠的22件，因家庭瑣事爭吵的有61件，因婚姻外遇的有74件，因被告無收入來源、經(jīng)濟壓力大的有4件，因被告擅自處理夫妻共同財產(chǎn)的有8件，因婆媳關(guān)系不和導(dǎo)致夫妻感情不睦的有2件。
值得注意的是，因性格不合已經(jīng)成為原告主張解除婚姻關(guān)系的首要原因。這種現(xiàn)象的出現(xiàn)與《婚姻法》第三十二條中“如感情確已破裂，調(diào)解無效，應(yīng)準(zhǔn)予離婚”的規(guī)定有直接關(guān)系，導(dǎo)致在沒有法定解除婚姻的情形的條件下，性格不合成為主張感情確已破裂的主要理由。但是，由于性格不和在詞義上具有高度抽象性和概念性，也具有涵蓋其他法定離婚理由的包容性，這導(dǎo)致對性格不和的判斷、衡量缺乏相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)，進而造成了司法認定之難。
5、一審結(jié)案方式
一審結(jié)案方式主要為判決、調(diào)解和撤訴，具體情況為：法院調(diào)解離婚106件、調(diào)解和好47件、撤訴123件、判決不準(zhǔn)予離婚142件、判決離婚79件、駁回起訴3件。
4、適用程序
離婚案件中大量適用的是簡易程序，占比57.3%。一些離婚案件事實清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、爭議不大，尤其是婚姻關(guān)系維系時間較短、沒有生育小孩的案件，往往適用簡易程序有利于便利當(dāng)事人訴訟，早日解決婚姻問題，也有利于節(jié)約訴訟成本，符合訴訟經(jīng)濟的要求。但是，對于離婚案件不能簡單地一刀切，不能不尊重當(dāng)事人的意愿，單純地為了早日結(jié)案而適用簡易程序。特別是，目前離婚案件呈復(fù)雜化的趨勢發(fā)展，牽涉到財產(chǎn)利益分配、夫妻共同債務(wù)認定、家庭暴力、婚外情、賭博、吸毒等離婚理由的認定等，如果草率地適用簡易程序?qū)⒉焕诎讣聦嵉牟槊骱蜖幾h焦點的辨析。因此，在審理離婚案件中，要科學(xué)合理地根據(jù)案件具體情況采取科學(xué)合理的適用程序。
二、離婚案件增加的成因及發(fā)展態(tài)勢
1、婚戀觀日趨自由，婚姻的人身依附性趨小
隨著經(jīng)濟的快速發(fā)展，老百姓的經(jīng)濟能力增強，更敢于追求自我，婚姻自由也成為當(dāng)下的宣言。追求婚姻自由和期待婚姻能給自己更好的發(fā)展平臺成為時下青年男女擇偶的首選。特別是，女性職業(yè)化趨勢的明顯加強，婦女地位明顯提高，越來越多的女性已經(jīng)實現(xiàn)了經(jīng)濟獨立和自由，改變了以往依靠婚姻維持生活的心理，擺脫了婚姻對人身依附性。同時，在當(dāng)時下的現(xiàn)代文明時代，社會認識、人們思想觀念迅速轉(zhuǎn)變，離婚不再遭到社會較低的社會評價，離婚不再被認為是不光彩的事情，社會開放，人們享有婚姻自主權(quán)，“婚前性行為”、“試婚”、“好聚好散”等現(xiàn)象也早已是司空見慣的事。越來越開放的婚姻觀也改變了傳統(tǒng)婚姻模式，特別是夫妻財產(chǎn)約定制的流行，個體性被放大，婚姻對夫妻的實際影響越來越小，當(dāng)事人對婚姻的經(jīng)濟和人身的依附性也越來越小。當(dāng)婚姻關(guān)系不能滿足自我的需求時，離婚便成為一種解脫的選擇。
2、法制意識加強，離婚手續(xù)簡化
隨著我國法制建設(shè)的推進，法律知識的普及，越來越多的老百姓知道并且善于利用法律手段處理問題和維護權(quán)益。作為社會的基本關(guān)系之一的家庭關(guān)系自然也受此影響，當(dāng)遇到家庭問題和矛盾時，法律手段往往被運用。但是，這導(dǎo)致了一個問題：由于婚姻案件的門檻低、訴訟費用低、起訴便利，原告往往在并沒有窮盡其他救濟手段的情況下即提起訴訟，這會造成部分司法資源的浪費。同時，新的《婚姻登記條例》頒布實施后，簡化了離婚登記手續(xù)，國家不再干預(yù)個人的私生活，消除了當(dāng)事人的諸多顧忌。
3、溝通不足，性格不合成為婚姻的最大殺手
近年來，閃婚的現(xiàn)象與日俱增，越來越多的年輕人在沒有長期的有效溝通和相互了解的情況下就輕率結(jié)婚，到婚后才發(fā)現(xiàn)生活方式、價值觀念不一致，導(dǎo)致摩擦不斷、爭吵不休，進而造成閃離的現(xiàn)象頻發(fā)。此外，因工作、學(xué)習(xí)、感情等主客觀原因?qū)е麻L期分居也容易造成夫妻交流的減少和感情的疏遠，而城市生活的誘惑，以及外在社會監(jiān)督的弱化，使外出一方對夫或妻的情感有所淡化，對感情基礎(chǔ)本來就薄弱的夫妻而言，這種時間和空間的分隔和情感上的隔閡一旦形成，就不可避免會導(dǎo)致婚姻的破裂。
3、工作生活壓力大，導(dǎo)致婚姻危機四伏
隨著社會的重大變革發(fā)展，高科技、便利的交通和通訊等工具的出現(xiàn)，使得家庭的活動范圍大大擴展，人們的交往頻率、交往范圍大大增大，新鮮事物層出不斷，打破了原有的觀念和舊的道德規(guī)范，同時由于人們工作生活壓力的增大，以期尋求刺激來緩解工作生活壓力的人不在少數(shù)，一部分人受花花世界的影響，癡迷于不法“娛樂”場所、陷入或“網(wǎng)戀”中，其人生觀、價值觀發(fā)生變化，無法抵御物欲的侵蝕，婚姻觀念的轉(zhuǎn)變給第三者插足提供了條件和機會，便產(chǎn)生婚外情或第三者插足導(dǎo)致婚變。
三、妥善審理離婚案件的意見
婚姻關(guān)系是否和睦融洽直接關(guān)系家庭中每一個成員的生活環(huán)境，特別是對于正處在人格和性格培養(yǎng)期的`子女有著極其重要的意義。國內(nèi)外相關(guān)研究表明，生長在父母不健全、不健康、不幸福的婚姻家庭中的孩子，更易發(fā)生犯罪和焦慮、抑郁、敵對、報復(fù)等心理障礙問題。因此，法院應(yīng)該從維護家庭和諧穩(wěn)定的角度出發(fā)審慎處理離婚案件，切實維護好未成年子女的合法權(quán)益。同時，婦女作為婚姻中相對弱勢的一方，在審判中應(yīng)根據(jù)案件事實和具體情況予以相應(yīng)的照顧，維護婦女合法權(quán)益。
1、重視調(diào)解職能，慎重判決準(zhǔn)予離婚
《婚姻法》第三十二條明確規(guī)定：“人民法院審理離婚案件，應(yīng)當(dāng)進行調(diào)解”，在推崇“以和為貴”傳統(tǒng)美德的當(dāng)今社會，調(diào)解是一種有效且能兼顧雙方利益的糾紛解決方式。同時，調(diào)解也是法官考核的重要指標(biāo)之一，因此，在審判離婚案件中更應(yīng)當(dāng)認真貫徹落實“調(diào)解優(yōu)先、調(diào)判結(jié)合”原則，將調(diào)解工作貫穿于離婚訴訟全過程，庭前組織調(diào)解、庭中著力調(diào)解、庭后不放棄調(diào)解，努力窮盡各種調(diào)解方式方法，多做夫妻雙方的教育疏導(dǎo)工作，不宜過快判決不準(zhǔn)予離婚或未經(jīng)有效調(diào)解既逕行判離。對尚有和好希望與可能的婚姻，要盡量調(diào)解和好，避免因為訴訟的激烈對抗而加深夫妻間的感情裂痕。對于難以達成調(diào)節(jié)的，要正確把握離與不離的尺度，若無確實充分的證據(jù)不得認定“夫妻感情確已破裂”。同時，對于離婚率較高的人群，有些當(dāng)事人也并非感情完全破裂，多數(shù)是因誤解、一時錯誤、溝通不足而使對方產(chǎn)生離婚情緒，法官應(yīng)多加強“背靠背、面對面”的工作，促進家庭矛盾的解決。而對于感情基礎(chǔ)差，婚后又長期分居的群體，大多是因為時間短，接觸少而產(chǎn)生的離婚思想。對于此類問題案件，應(yīng)當(dāng)加強對離婚當(dāng)事人的訴訟引導(dǎo)，避免因沖動而加劇感情不合。對于非因感情確已破裂，維系夫妻感情對雙方當(dāng)事人和小孩確實都沒有意義的案件外，其他離婚案件應(yīng)當(dāng)有針對性地進行疏導(dǎo)、說服，化解家庭矛盾，給予當(dāng)事人“冷靜期”，以促進家庭關(guān)系的修復(fù)和改善。對于感情確已破裂，已無和好希望與可能的，在做好思想工作的同時，應(yīng)及時公正處理，使雙方好聚好散。
2、對婦女適度傾斜照顧
婦女在社會中相對處于弱勢地位，在婚姻中受到的傷害也相對較重，在合法的基礎(chǔ)上適當(dāng)照顧女方，體現(xiàn)了司法的關(guān)懷。法律并不是冰冷無情的評判工具，而是追求實質(zhì)公平公正的保護機制，具有司法正義的精神內(nèi)核。離婚時在財產(chǎn)處理上，原則上均等分割，但考慮到我國的現(xiàn)實情況，大部分婦女的經(jīng)濟條件同男性相比仍有一定差距，婦女為家庭往往做出了更大的隱形貢獻，適度照顧婦女的利益，按照優(yōu)先照顧婦女兒童利益的原則給予婦女適當(dāng)補償，保證婦女不因經(jīng)濟問題而影響其正常行使離婚權(quán)利，避免婦女因婚姻家庭的破裂而造成生活水平下降甚至生活陷入絕境是有著非常重要的現(xiàn)實意義的。
3、加強對離異家庭子女的保護
法院在審理離婚案件時不僅要考慮子女隨哪一方生活更有利于其成長，還要做好父母雙方的法制教育，非撫養(yǎng)方及時支付撫養(yǎng)費，撫養(yǎng)方尊重另一方的探視權(quán)，使子女能夠感受到父母雙方的溫情，雙方相互監(jiān)督，減少對子女合法利益的侵害。建議可以與離異家庭、子女就讀的學(xué)校建立聯(lián)系卡，實時回訪溝通，了解子女生活學(xué)習(xí)情況，及時制止對子女利益損害情況發(fā)生，使法院的審判工作得以延伸，更好的保護離異家庭子女，防止其成為問題少年。
4、加強對婚姻無過錯方權(quán)益的保護
最高人民法院《關(guān)于適用中華人民共和國<婚姻法>若干問題的解釋(一)》第28條的規(guī)定：“在過錯離婚損害賠償中，過錯方配偶承擔(dān)損害賠償責(zé)任包括物質(zhì)損害賠償和精神損害賠償�！比嗣穹ㄔ涸趯徖黼x婚案件時將此規(guī)定作為對有過錯對無過錯方所造成的損害程度以及婚姻當(dāng)事人的經(jīng)濟狀況的依據(jù)以決定賠償?shù)臄?shù)額。但在司法實踐中一般將該損害賠償限制于金錢上的賠償，對于過錯方難以起到足夠的威懾作用，略帶隔靴撓癢之尷尬。因此，要從物質(zhì)和精神兩個方面雙管齊下予以懲罰，才會讓侵害方在婚外不忠行為前懸崖勒馬，讓未犯者對婚外不忠行為敬而遠之。同時，無過錯方在舉證證明上往往存在舉證難的困境，因此，在能提出過錯方的過錯行為之線索的情況下，有必要對過錯行為的取證權(quán)限適當(dāng)放大，對一些當(dāng)事人確因客觀原因不能自行收集的證據(jù)，法院應(yīng)適當(dāng)擴大依職權(quán)調(diào)查取證的范圍，以實現(xiàn)無過錯方的權(quán)利。
案件調(diào)查報告 篇10
隨著社會的發(fā)展進步，婚姻家庭也受到了不同程度的影響，離婚案件在民事案件的比重也逐漸提升。離婚案件的增多給家庭的穩(wěn)定帶來了沖擊，而家庭又是構(gòu)成社會的基本單位，這樣社會的不穩(wěn)定因素也更加突出，影響了和諧的社會秩序�；诖�，筆者針對目前離婚案件進行調(diào)查，通過了解婚姻狀況，分析離婚案件突出的原因，從而提出相關(guān)有效的建議。
一、離婚案件調(diào)查情況
本次調(diào)查報告主要就我院20xx—20xx年5年內(nèi)的離婚案件進行調(diào)查，具體調(diào)查情況如下：
（一）離婚案件占民事案件比例
20xx年共受理民事常規(guī)案件486件，其中離婚案件142件，占總案件的29%；20xx年共受理民事常規(guī)案件524件，其中離婚案件186件，占總案件的35%；20xx年共受理民事常規(guī)案件516件，其中離婚案件205件，占總案件的39%；20xx年共受理民事常規(guī)案件576件，其中離婚案件269件，占總案件的46%；20xx年共受理民事常規(guī)案件611件，其中離婚案件312件，占總案件的51%。
（二）離婚案件處理方式
20xx年：判決56件，調(diào)解79件，撤訴7件；
20xx年：判決48件，調(diào)解126件，撤訴12件；
20xx年：判決49件，調(diào)解144件，撤訴12件；
20xx年：判決76件，調(diào)解179件，撤訴14件；
20xx年：判決91件，調(diào)解197件，撤訴24件。
（三）離婚案件當(dāng)事人年齡分布
20xx年：20-25歲35人，25-30歲72人，30-35歲24人，35歲以上11人；
20xx年：20-25歲42人，25-30歲94人，30-35歲32人，35歲以上18人；
20xx年：20-25歲69人，25-30歲95人，30-35歲23人，35歲以上13人；
20xx年：20-25歲84人，25-30歲116人，30-35歲36人，35歲以上33人；
20xx年：20-25歲137人，25-30歲114人，30-35歲人34，35歲以上27人。
（三）離婚案件原告方男女比例分布
20xx年：男84人，女58人，女性占40%；
20xx年：男102人，女84人，女性占45%；
20xx年：男96人，女109人，女性占53%；
20xx年：男93人，女176人，女性占65%；
20xx年：男85人，女227人，女性占72%。
二、近年離婚案件的主要特點
（一）離婚問題日益突出
從離婚案件占民事常規(guī)案件的比例來看，離婚案件呈逐年上升趨勢，并且在民事常規(guī)案件中的比例已經(jīng)超過50%，說明當(dāng)前離婚問題日益突出。
（二）離婚案件處理恰當(dāng)
從離婚案件的處理方式上看，雖然判決案件數(shù)量有所上升，但是從其在整體案件中的比例看，是有所下降的。而通過調(diào)解方式處理離婚案件占主要部分，且呈上升趨勢。這說明了在離婚案件中有效的貫徹落實了“調(diào)解優(yōu)先、調(diào)判結(jié)合”的.政策，有利于社會和諧，從而達到法律效果與社會效果的有機統(tǒng)一。
（三）婚姻低齡化
從離婚案件當(dāng)事人的年齡分布來看，20-35歲年齡段的離婚人群較多。從20xx-20xx年間，該年齡段人群離婚數(shù)呈持續(xù)上升趨勢，婚姻出現(xiàn)低齡化。
（四）女性離婚比例攀升
從離婚案件原告方男女比例分布上看，20xx-20xx年間，女方提起訴訟要求離婚的比例持續(xù)攀升，至20xx年，女方作為原告的離婚案件已經(jīng)超過70%。這也說明了婦女的社會經(jīng)濟地位逐漸提高，及其法律意識的增強，更加注重維護自己的合法權(quán)益。
三、形成目前離婚情況的主要原因
離婚是一種復(fù)雜的社會現(xiàn)象，它受政治的、經(jīng)濟的、文化的、習(xí)俗的和當(dāng)事人的健康狀況等因素的影響和制約。但從離婚的現(xiàn)象看，形成的原因很多，但深入探究它的本質(zhì)卻是共同的，那就是感情確已破裂。而導(dǎo)致感情破裂的原因，歸納起來，有以下幾種情況：
（一）感情基礎(chǔ)不牢靠
離婚案件中多是青年夫婦，他們婚前戀愛時間短，相互了解不夠，從而因為一時的情投意合而草率結(jié)婚，婚后矛盾日益突出，又缺乏合理有效的溝通，考慮問題不全面而輕易離婚。以在外打工的年輕人為例，他們接觸異性的機會大，父母無法在身邊監(jiān)督，這樣的戀愛自由產(chǎn)生草率同居的副作用，隨之而來的是“閃婚”、“閃離”。在社會調(diào)查中，離婚案件中婚前戀愛時間不滿一年的占19%，表示后悔草率離婚的占68%。
（二）經(jīng)濟問題突出
婚姻是組成家庭的必要程序，而家庭則是建立在一定的經(jīng)濟基礎(chǔ)之上的，一旦經(jīng)濟基礎(chǔ)不穩(wěn)定，那么家庭、婚姻也會隨之出現(xiàn)裂痕。目前，因為缺少充實經(jīng)濟來源而離婚的夫婦越來越多，他們對于物質(zhì)條件的需求也逐漸提高。這種類似于成本與收益關(guān)系的經(jīng)濟活動，如果出現(xiàn)入不敷出的情況，很容易導(dǎo)致婚姻破裂。
（三）婚姻質(zhì)量要求較高
由于社會和經(jīng)濟發(fā)展的沖擊，婚前所向往的婚姻生活，在婚后成為泡影。人們過高的追求高品質(zhì)的生活，卻又無法調(diào)和現(xiàn)實中的矛盾與沖突中，使得婚前婚后反差太大，而對婚姻失去希望，從而選擇逃避，選擇離婚。
（四）女性地位的提高
在以前，女性社會地位低下，是社會中的弱者，今天，她們敢于發(fā)泄心中的不滿，集中表現(xiàn)因男方問題而導(dǎo)致離婚的情況顯著、普遍。離婚男性問題主要有大男子主義、存在婚外情、嗜酒賭博習(xí)慣、婚姻暴力等方面，這種情況的出現(xiàn)是因為男性舊思想沒有轉(zhuǎn)變，視妻子為附屬品，從而在婚姻關(guān)系中不平等對待。隨著社會對婦女問題的重視，女性的社會地位逐步得到提高，她們有權(quán)為自己做主，已經(jīng)不需要通過自己的低聲下氣去換取不值得付出的婚姻了，面對男人的種種罪行采取“零容忍”。
四、有關(guān)離婚案件調(diào)查的建議
經(jīng)過對離婚案件的調(diào)查，我們應(yīng)該以維持正常和諧的婚姻生活為己任，通過夫妻雙方的相敬如賓與司法部門的有效調(diào)解，減少離婚事件的發(fā)生率。對此，有以下幾條建議：
（一）避免草率離婚
婚姻并非兒戲，在產(chǎn)生離婚念頭的過程中，要全面進行考慮。婚后一至二年是最容易產(chǎn)生離婚案件的婚姻危險期，在這階段，雙方要多加強婚后交流、溝通，產(chǎn)生矛盾后要相互謙讓、包容，既要看到對方的優(yōu)點，也要檢討自己的不足。不要一有感情問題，就貿(mào)然辦理離婚手續(xù)，或許可以采用試離婚的方式。
（二）加強訴訟調(diào)解
作為司法機關(guān)，要清楚離婚案件始終，確保正常婚姻關(guān)系的延續(xù)，對此，要加強訴訟調(diào)解工作。1、審查案件事實，找出案件爭議焦點；2、傾聽當(dāng)事人訴訟，找到當(dāng)事人的問題結(jié)癥所在；3、剖析當(dāng)事人舉證材料，找出矛盾來源，分清過錯方；4、通過講法律、講事實、講證據(jù)，化解當(dāng)事人內(nèi)心矛盾，以雙方言和為目的。
（三）加強司法宣傳
政府、相關(guān)職能部門應(yīng)該充分利用電視臺、廣播等新聞媒體加強普法節(jié)目的宣傳力度，尤其是要做好《婚姻法》和《中華人民共和國婦女權(quán)益保障法》等的法律解釋工作，不斷深化人們對法律知識的了解，提高對婚姻的重視。司法部門要堅持開展“公正司法為民”的活動，通過庭審講法作為平臺，落實群眾路線教育實踐活動，貼近群眾，用人們聽得懂的語言闡釋法理，樹立人們對正確婚姻家庭觀念的理解，端正當(dāng)事人的訴訟目的。
案件調(diào)查報告 篇11
訴訟文書材料是訴訟檔案形成的重要依據(jù)，其排序是否規(guī)范直接影響訴訟案件裝訂歸檔和訴訟檔案的利用�，F(xiàn)行民商事一審案件卷內(nèi)材料排序是按照1991年最高人民法院關(guān)于《人民法院訴訟文書立卷歸檔辦法》中民事一審“訴訟文書材料的排列”規(guī)定的卷內(nèi)目錄的內(nèi)容進行操作的。隨著民事審判大格局的形成，民事一審卷內(nèi)目錄內(nèi)容已顯現(xiàn)出一些不足。為進一步規(guī)范訴訟文書材料的排序，便于訴訟案件裝訂歸檔和檔案的利用，筆者通過相關(guān)調(diào)查研究，針對現(xiàn)行民商事一審案件卷內(nèi)文書材料歸檔排序中存在的問題，并根據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)，結(jié)合自身的工作經(jīng)驗，對如何改進民商事一審案件卷內(nèi)目錄內(nèi)容及排序提出拙見，欲以司法同仁探討。
一、基本情況
1.《人民法院訴訟文書立卷歸檔辦法》（以下簡稱《歸檔辦法》）施行前，卷內(nèi)材料的排序隨意性大。
2.《歸檔辦法》施行后至1997年，按照“訴訟文書材料的排列”規(guī)定，民事、經(jīng)濟案件按照卷內(nèi)目錄內(nèi)容排序裝訂歸檔，卷內(nèi)材料較為有序。
3.1998年，開始探索民事經(jīng)濟審判方式改革，民事、經(jīng)濟案件根據(jù)審判方式改革的需要，先后增加了“當(dāng)事人訴訟須知”、“舉證須知”、“當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)須知”、“限期舉證通知書”等《歸檔辦法》中卷內(nèi)目錄排序所沒有的材料，而卷內(nèi)目錄的排序內(nèi)容沒有變，審判人員只是將新增材料隨意裝入卷內(nèi)或附卷。
4.20xx年，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》(以下簡稱《證據(jù)規(guī)定》)及程序法的相關(guān)規(guī)定，先后又增加“人民法院民事訴訟風(fēng)險提示書”、“當(dāng)事人送達地址確認書”、“證據(jù)交換通知書”、“轉(zhuǎn)換程序通知書”、“證據(jù)交換筆錄”、“追加當(dāng)事人通知書”、“申請證人出庭、證據(jù)調(diào)查及批復(fù)”、“領(lǐng)取裁判文書通知書”等原卷內(nèi)目錄排序中所沒有的內(nèi)容。對此，在不改變《歸檔辦法》排序原則的基礎(chǔ)上，審判人員把出現(xiàn)的新材料按卷內(nèi)目錄中相應(yīng)的內(nèi)容穿插排列，但很不規(guī)范。
二、卷內(nèi)文書材料排序中存在的突出問題
(一)《歸檔辦法》中“民事一審卷內(nèi)目錄”與當(dāng)前民商事一審案件卷內(nèi)文書材料存在著脫節(jié)和不符現(xiàn)象，主要表現(xiàn)在：
1.《歸檔辦法》中“民事一審卷內(nèi)目錄”有相當(dāng)部分內(nèi)容已不適應(yīng)司法改革發(fā)展的需要。大民事格局形成以前，民事案件與經(jīng)濟案件屬不同類別的案件，民事卷內(nèi)的目錄內(nèi)容只有20項，經(jīng)濟卷內(nèi)的目錄內(nèi)容有26項，二者內(nèi)容完全相同之處只有6項，不同之處有22項。隨著大民事格局的形成，經(jīng)濟案件與民事案件統(tǒng)稱為民商事案件，而目錄內(nèi)容無論是20項還是26項，均不適應(yīng)當(dāng)前民商事案件訴訟文書材料歸檔的需要。
2.大民事格局形成后，《歸檔辦法》中“民事一審卷內(nèi)目錄”不能體現(xiàn)民商事一審案件卷內(nèi)訴訟文書材料的新特點。隨著審判方式改革的深入，新增加了一些新的訴訟文書材料，如：立案時除了原有的受理案件通知書外，出現(xiàn)了立案審查、審判流程管理信息表、當(dāng)事人訴訟須知、人民法院民事訴訟風(fēng)險提示書、廉政監(jiān)督卡、當(dāng)事人送達地址確認書等；《證據(jù)規(guī)定》施行后，當(dāng)事人依據(jù)《證據(jù)規(guī)定》申請法院調(diào)查取證、申請證人出庭作證等，法院根據(jù)當(dāng)事人的申請作出答復(fù)的材料；經(jīng)當(dāng)事人申請、對于證據(jù)較多或者復(fù)雜疑難的案件，法院在開庭審理前要進行證據(jù)交換制作的證據(jù)交換筆錄；轉(zhuǎn)換程序通知書等與案件相關(guān)聯(lián)又必須附卷的相關(guān)材料，但卷內(nèi)目錄又沒有這些內(nèi)容。因此，卷內(nèi)目錄急需增加這些新內(nèi)容，以體現(xiàn)審判方式改革的新特點。
(二)對訴訟文書材料的排序不重視
筆者經(jīng)過調(diào)研發(fā)現(xiàn)，審判人員對卷內(nèi)訴訟文書材料的排序問題重視不夠，沒有考慮卷內(nèi)材料排序管理的規(guī)范性問題、排序裝訂的效率問題、以及訴訟檔案的利用問題，致使當(dāng)前檔案裝訂的卷內(nèi)文書材料排列順序隨意性大，出現(xiàn)零亂無序、不規(guī)范的現(xiàn)象，直接影響了檔案的質(zhì)量和利用效率。
(三)做法不統(tǒng)一
民事審判大格局形成后，對于民商事一審案件中出現(xiàn)的新材料、新訴訟文書，雖然采取了相應(yīng)措施，但做法不統(tǒng)一，主要表現(xiàn)在：
1.有的分散放在卷內(nèi)目錄的位置。雖然在卷內(nèi)目錄反映了材料名稱，但顯得分散、零亂。
2.有的放在與卷內(nèi)目錄相類似的位置，所作的調(diào)整不夠完整。雖對增加的一些新材料，如：“立案審查、審判流程管理信息表”，“當(dāng)事人訴訟須知、人民法院民事訴訟風(fēng)險提示書、舉證通知書、廉政監(jiān)督卡”、“延長舉證期限、調(diào)查收集證據(jù)、證據(jù)保全、證人出庭作證、重新鑒定的申請及法院的通知書或決定書”在“民事一審卷內(nèi)目錄”作了一些修訂，但不夠完整，排列順序不統(tǒng)一。
三、改革民商事一審案件正卷訴訟文書材料排列順序的建議
為了規(guī)范訴訟文書材料的排序，更好地發(fā)揮訴訟檔案為審判工作和其他工作服務(wù)的作用，筆者經(jīng)過調(diào)查研究，結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及自身的工作經(jīng)驗，對民商事一審案件訴訟文書材料卷內(nèi)目錄排序問題提出如下建議：
(一)民商事一審案件卷內(nèi)目錄的內(nèi)容
筆者認為，民商事一審案件卷內(nèi)目錄除了內(nèi)容相同的6項應(yīng)當(dāng)保留外，其余可用的、不同的'、且內(nèi)容不完整的部分應(yīng)根據(jù)實際情況進行合并修改、補充，使民商事一審案件的卷內(nèi)目錄更加完善。
1.“立案審批表”修改為“立案審查、審判流程管理信息表”，以符合最高人民法院關(guān)于司法統(tǒng)計信息管理的規(guī)定。
2.“起訴書或口訴筆錄”與“起訴書及附件”合并修改為“起訴狀及附件”。因為，把起訴書改為起訴狀，既符合民事訴訟法的規(guī)定，又符合當(dāng)事人對它的一般稱謂。實踐中，一些不識字的當(dāng)事人請人代書起訴狀，很少口頭起訴，因此，建議取消“口訴筆錄”。
3.“立案(受理)通知書”與“受理案件通知書”合并修改為“受理案件通知書”，并結(jié)合審判工作改革后增加的新的訴訟材料，如“當(dāng)事人訴訟須知、人民法院民事訴訟風(fēng)險提示書、當(dāng)事人送達地址確認書、舉證通知書、廉政監(jiān)督卡”等。這些新材料都是立案時，法院必須送達當(dāng)事人，告知其訴訟的有關(guān)規(guī)定，需要附卷的材料。
4.“繳納訴訟費或免費手續(xù)”與“繳納訴訟費通知及預(yù)收收據(jù)”合并修改為“減、免、緩交訴訟費申請、審批手續(xù)及繳納訴訟費收據(jù)”。因為，有的案件當(dāng)事人起訴時經(jīng)濟上確有困難，提出減、免、緩申請及法院是否準(zhǔn)許的審批手續(xù)都要附卷，而原目錄內(nèi)容簡單，實踐中操作不便，補充完整后清晰明了，便于操作。
5.“應(yīng)訴通知書回執(zhí)”與“送達起訴書回執(zhí)”合并修改為“應(yīng)訴通知書”、“送達回證”，同時增加“送達起訴狀副本、開庭傳票公告及張貼依據(jù)”、“人民法院民事訴訟風(fēng)險提示書、舉證通知書、廉政監(jiān)督卡等”、“當(dāng)事人送達地址確認書”、“追加當(dāng)事人通知書、第三人參與訴訟申請及批復(fù)”等內(nèi)容。因為，有的訴訟文書必須送達給被告，有的案件因被告下落不明而依法公告送達；有的案件在審理中發(fā)現(xiàn)需要追加當(dāng)事人；有的案件出現(xiàn)第三人申請參加訴訟，或者法院通知第三人參加訴訟，這些訴訟文書真實地反映了案件的程序問題，也必須附卷。
6.“原、被告訴訟代理人、法定代表人委托授權(quán)書、鑒定委托書及法定代表人身份證明”與“原告、被告、第三人法定代表人身份證明及授權(quán)委托書”合并修改為“原、被告、第三人訴訟代理人、法定代表人身份證明及授權(quán)委托書”。因為，該欄目是反映各方當(dāng)事人法定代表人、訴訟代理人身份證明及授權(quán)情況，不應(yīng)把“鑒定委托書”放在該欄目，應(yīng)予以取消。
7.“原、被告舉證材料”修改為“證據(jù)收據(jù)、原、被告及第三人舉證材料”。因為，有的案件會出現(xiàn)第三人的舉證材料；《證據(jù)規(guī)定》要求法院收到當(dāng)事人提交的證據(jù)材料，應(yīng)當(dāng)出具收據(jù)，因此，應(yīng)增加第三人舉證材料和證據(jù)收據(jù)。
8.“訴訟保全或先行給付申請及本院裁定”修改為“財產(chǎn)保全申請(擔(dān)保)、先予執(zhí)行申請等材料、本院作出的裁定和復(fù)議文書、協(xié)助執(zhí)行通知書及送達回證”。因為，這些材料是法院作出采取財產(chǎn)保全、先予執(zhí)行裁定所必需的，應(yīng)當(dāng)在卷內(nèi)目錄內(nèi)容中加以反映。
9.“訴訟保全或先行給付的執(zhí)行記錄”修改為“執(zhí)行財產(chǎn)保全、先予執(zhí)行的筆錄、協(xié)助執(zhí)行通知書及送達回證等材料”。因為，這些材料涉及法院執(zhí)行財產(chǎn)保全、先予執(zhí)行的執(zhí)行情況和當(dāng)事人的合法利益，必須在卷內(nèi)目錄內(nèi)容中加以反映。
10.“詢問、調(diào)查取證材料”與“詢問、調(diào)查筆錄及調(diào)查取證材料”合并修改為“詢問、調(diào)查(勘驗)筆錄及調(diào)查取證材料”，同時增加“申請證人出庭作證、申請法院調(diào)查收集證據(jù)手續(xù)及批復(fù)”。因為，當(dāng)事人依據(jù)《證據(jù)規(guī)定》申請證人出庭作證、申請法院調(diào)查收集證據(jù)的申請書及法院是否準(zhǔn)予的批復(fù)是反映審判改革出現(xiàn)的新材料，符合程序法關(guān)于證據(jù)的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)在卷內(nèi)目錄內(nèi)容中加以反映
案件調(diào)查報告 篇12
一、我縣近年來治安案件查處工作狀況及問題
近幾年，我縣治安案件查處工作取得了很大的進展，長期存在的處理不公、處罰不力、久拖不結(jié)三個一直比較突出的問題都有明顯好轉(zhuǎn)。通過執(zhí)法實踐，培養(yǎng)鍛煉了隊伍，積累了寶貴的經(jīng)驗，促進了依法行政，全面推動了公安法制建設(shè)。盡管經(jīng)過我們的不斷努力，著力解決了一些治安案件查處工作中存在的.問題。但是，從調(diào)研掌握的情況和社會各界反映的情況看，問題依然不少，當(dāng)前在辦理治安案件中存在的主要問題集中表現(xiàn)在以下幾個方面：
1、受案不及時。一些單位不能嚴(yán)格按照法律規(guī)定進行受案，由于未及時受案，導(dǎo)致一些案件無法得到及時處理，造成當(dāng)事人不滿，引發(fā)群眾上訪。
2、取證不及時。個別辦案民警受理案件后，未及時到現(xiàn)場開展調(diào)查取證；有的接案后，拖至數(shù)日才找證人取證。使案件糾纏不清，時過境遷，久拖不結(jié)。
3、網(wǎng)上辦案的熟練程度還有待于進一步提高。
二、治安案件查處工作存在問題的原因
影響治安案件查處的原因很多，從客觀上講，群眾法制觀念淡薄，知情不舉，知情不報。公安機關(guān)在調(diào)查取證時得不到群眾的配合、支持，甚至有的出假證、偽證，給依法查處案件帶來極大困難。人體傷害案件案發(fā)后，當(dāng)事人往往需要就醫(yī)治療，傷害程度一時難以認定，因此無法及時裁決；致使案件很難盡快結(jié)案。從主觀上講，民警的辦案技能還有待于進一步提高。
三、治安案件查處工作的對策及建議
1、堅持依法辦案任何執(zhí)法中的偏差，都會給當(dāng)事人的合法權(quán)益造成損害，影響公安機關(guān)的形象。因此，我們要準(zhǔn)確地適用法律，嚴(yán)格地執(zhí)行法律。才能有效地維護社會治安秩序，充分體現(xiàn)法律的嚴(yán)肅性。
2、保證辦案時限提出辦案時限，目的是為了加快案件的審結(jié)，從根本上解決久拖不結(jié)的問題。保證及時結(jié)案或在規(guī)定的時限內(nèi)結(jié)案，關(guān)鍵在證據(jù)，接受案件就要及時出現(xiàn)場，收集證據(jù)，治安案件是以責(zé)論處的，證據(jù)充分了，責(zé)任也就清楚了，所以證據(jù)是辦好治安案件的前提和基礎(chǔ)。
3、強化執(zhí)法監(jiān)督要結(jié)合實際，深入持久地開展嚴(yán)格執(zhí)法、依法行政的宣傳教育；強化執(zhí)法檢查，形成反饋和糾錯機制，把好辦案質(zhì)量關(guān)；改善執(zhí)法活動，提高執(zhí)法水平，建立健全公安執(zhí)法內(nèi)部監(jiān)督制約體制，逐步實現(xiàn)監(jiān)督的經(jīng)�；�、制度化、法制化，充分保障公安機關(guān)依法有效地行使職權(quán)，把各項公安工作納入法制化軌道。
案件調(diào)查報告 篇13
公司領(lǐng)導(dǎo)：
我司后勤服務(wù)中心環(huán)保隊員工黃某盜竊一案，經(jīng)北海港公安局霞山港區(qū)派出所查證，已調(diào)查終結(jié)，相關(guān)調(diào)查處理資料已轉(zhuǎn)交我司紀(jì)委，現(xiàn)將有關(guān)情況匯報如下：
一、黃某的基本情況
黃某，男，漢族，初中文化，入港參加工作，現(xiàn)為北海港第一分公司后勤服務(wù)中心環(huán)保隊員工。
二、案件經(jīng)過
北海港公安局霞山港區(qū)派出所值班民警接到第一分公司調(diào)度室陳軒電話，稱在405泊位34號門機處抓獲一名盜竊門機電纜嫌疑人，要求出警處置。接警后民警鄭華、吳祥生立即趕到現(xiàn)場調(diào)查。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)34號門機電纜已被拆離電源箱，綁住電纜的“地�！崩K索被剪斷，電纜被拖拉在地上，404泊位和405泊位之間的鐵路土擋處發(fā)現(xiàn)兩把剪刀和一把割紙刀。據(jù)現(xiàn)場門機大隊員工反映，他們8日晚23時30分剛開完交接班會，在候工室候工，23時50分，34號門機報警器傳來斷電報警，值班隊長立即組織員工分兩路向34號門機包抄，在門機下抓獲盜竊嫌疑人黃某，黃對盜竊門機電纜供認不諱。
經(jīng)查證詢問，黃某供認他于4月8日白班下班后駕駛摩托車竄入T5場，發(fā)現(xiàn)堆場的硅錳袋有開口，于是解下安全帽盜竊了約5公斤硅錳放入摩托車尾箱，然后又用膠袋盜竊約15公斤硅錳準(zhǔn)備裝入摩托車時，被保稅倉裝卸隊帶班梁其貴發(fā)現(xiàn)，黃扔下硅錳棄車逃跑�；氐郊液笥謸Q上橙色工作服，21時許從家里帶著作案工具竄到405泊位34號門機盜竊電纜，被門機大隊員工抓獲。
三、處理建議
綜上所述，黃某盜竊港口物資、破壞港口設(shè)施的行為事實清楚，證據(jù)確鑿充分，霞山港區(qū)派出所已根據(jù)《中華人民共和國治安管理處罰法》有關(guān)規(guī)定給予黃某行政拘留十五日并罰款壹仟元的行政處罰。由于黃某案件性質(zhì)十分惡劣，理應(yīng)給予嚴(yán)肅處理，根據(jù)集團和我司的有關(guān)規(guī)定，建議給予黃某行政開除留用察看一年的`處分。
##公司紀(jì)委
附：1、黃某的詢問筆錄、證人證言
2、關(guān)于黃某盜竊案件的綜合材料
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