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證券公司半年工作總結(jié)（精選8篇）
總結(jié)是事后對某一階段的學習或工作情況作加以回顧檢查并分析評價的書面材料，通過它可以正確認識以往學習和工作中的優(yōu)缺點，不如立即行動起來寫一份總結(jié)吧。你想知道總結(jié)怎么寫嗎？以下是小編收集整理的證券公司半年工作總結(jié)，歡迎閱讀與收藏。
證券公司半年工作總結(jié) 1
時光飛逝，歲月如梭!在繁忙的工作中不知不覺又迎來了新的半年，回顧這半年的工作歷程，作為信達證券的一名員工，我深深感到信達證券蓬勃發(fā)展的熱情，營銷團隊每個人拼搏的精神!
回想自己這半年的工作中，有壓力也有動力，有高興也有悲傷。壓力是證券大環(huán)境差，致使營銷困難、任務(wù)重!動力是營業(yè)部領(lǐng)導和團隊同事給予的幫助和鼎力支持!悲傷的是自己在工作過程中所付出的努力、辛苦!高興的是自己的努力和辛苦也算沒有白費。對比去年年底的業(yè)績情況，略有增長，但也僅是略有增長。
這半年中自己始終以崗位職責為行動標準，從工作中的一點一滴做起，嚴格按照職責中的條款要求自己的行為，在業(yè)務(wù)工作中，在日常的事務(wù)工作中，自己積極著手，在確保工作質(zhì)量的前提下盡力完成任務(wù)。對潛在客戶方面給予耐心細致的講解理財知識。對公司老客戶積極進行客戶反饋工作，拉近與客戶之間的距離做好溝通。讓客戶能理性投資，很好的樹立了公司的良好形象。
總結(jié)半年來的工作，自己的工作仍存在很多問題和不足，在工作方法和技巧上有待于向其他同事學習，在新的半年里自己首先要在去年工作得失的基礎(chǔ)上取長補短，積極做好業(yè)務(wù)宣傳工作，同時嚴格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范，做好來電咨詢和新客戶的預(yù)約開戶工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護。其次要多學習、學習先進的證券業(yè)務(wù)理論，學習公司同事的寶貴經(jīng)驗，學習專業(yè)知識。不斷的充實自己提高業(yè)務(wù)能力水平!
下半年，我會滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向既定目標進發(fā)!為更多的精彩加油!
證券客戶經(jīng)理工作不是一朝一夕的`事，是一項長期的工作，需要足夠的耐心，平時細心的工作，能夠坦誠地與客戶交流。為了下半年能夠有目標、有目的、有成效的工作，取得更好的成績，特制定計劃如下：
一、帶著一顆“愛心”去工作
1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服務(wù)他人的角度出發(fā)，讓客戶覺得你是真心地關(guān)心他，縮短經(jīng)紀人與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確的引導。
2、做好宣傳，嚴格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范，做好來電咨詢和新客戶的預(yù)約開戶工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護工作。
3、做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關(guān)負責人員，做到不遺漏、不延誤。
二、自身素質(zhì)方面
在認真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平。
1、多學習、學習先進的證券業(yè)務(wù)理論，學習公司同事的寶貴經(jīng)驗，學習專業(yè)知識。
2、多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券經(jīng)紀人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務(wù)!
3、多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。從而不斷進步，自己超越自己。
在以后的日子中。我將勇于進取，不斷創(chuàng)新，努力完成公司分配的工作和任務(wù)，爭取取得更大的進步!望公司領(lǐng)導和同事多多幫忙和指正。
我認為最重要的一點就是激勵制度：那同樣是家族企業(yè)，同樣是“給自己干”的制度，為何有的干得好，有的干得差?郭凡生認為，家族企業(yè)的制度主要包括兩個方面，一個是激勵制度，它體現(xiàn)財富的分配規(guī)則，在經(jīng)濟學里，就是“為誰干”的問題。激勵制度做得好，人們就愿意努力干。二是管理制度，主要解決“生產(chǎn)什么”和“怎么生產(chǎn)”的問題，體現(xiàn)財富生產(chǎn)的效率規(guī)則。
證券公司半年工作總結(jié) 2
進入安信證券已有半年了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：
1、對證券行業(yè)有了初步了解
進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使安信服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業(yè)心加強了
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的`不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。
2、在與客戶關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。
進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前兩個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在余下僅有的兩個月里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單
進入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點已有半年了，業(yè)績十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。
現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切切辦法，盡自己最大努力來做。
證券公司半年工作總結(jié) 3
我是20xx年1月來到公司，經(jīng)過幾個月的證券知識培訓，通過考試，然后入職，在這半年的學習與工作的時間里，讓我學到了很多東西，同時感謝各位領(lǐng)導和同事的幫助，下面我將匯報我入職以來的工作情況。
首先，我覺得證券是一個壓力性的工作，特別是對于我這種剛剛，身在異地，沒有經(jīng)過生活厲煉的新一批社會青年來說更是一種艱難的考驗!作為客戶經(jīng)理，我認為開發(fā)客戶與客戶維護是非常重要的，如今的市場行情，開發(fā)一個新客戶真是難上加難，第一個月通過自己的努力，時間緊任務(wù)重，盡力克服重重困難，讓自己傭有一個良好的開端!
其次，在維護客戶方面，第一，常常給他們講解一些股票技術(shù)方法，第二，力所能及的回答他們咨詢的.問題，第三，親情服務(wù)，與他們認真交心交朋友，同時在他們身上學習一些知識。在此之間，也發(fā)現(xiàn)了開發(fā)客戶是不容易的，維護客戶是更不容易的，現(xiàn)在證券公司很多，競爭壓力大，一不小心客戶就很可能被轉(zhuǎn)到其他公司，所以與客戶之間建立良好的關(guān)系也是非常重要的，而我自己也在不斷地學習，學習新的知識來充實自己，因為知識永遠不熊市，這樣才會獲取客戶的認可與接納!
如今我逐漸的喜歡上了證券行業(yè)，雖然有壓力有困難，一切事在人為，我不怕，有壓力才會形成動力!客戶經(jīng)理是一項長期的工作，需要的是要有足夠的耐心，平時工作的細心，坦誠的與客戶交流和溝通，相信自己可以!我的工作與熱情一切盡在行動中!
總之，上半年我的及目標是：按照公司的規(guī)定，開發(fā)足夠的客戶，累積一定的資產(chǎn)，完成轉(zhuǎn)正要求!
證券公司半年工作總結(jié) 4
在過去的半年時間里，柜臺的工作內(nèi)容沒有太多變化，依然以開戶，檔案掃描，系統(tǒng)測試，股票機發(fā)放，客戶咨詢等內(nèi)容為主，現(xiàn)將上半年工作情況總結(jié)如下：
1、柜臺業(yè)務(wù)方面，20xx年截止xx月xx號，共開戶561戶，經(jīng)辦開戶操作212筆，客戶檔案采集掃描1422件，客戶聯(lián)合身份信息修改7筆，開通債券回購業(yè)務(wù)12筆，轉(zhuǎn)戶業(yè)務(wù)受理筆，其他業(yè)務(wù)操作若干。在客戶開戶資料信息一致及檔案采集上傳總部等方面，做到認真對比，仔細審核，按照總部提出的流程要求來完成，均未出現(xiàn)差錯。
2、股票機發(fā)放方面，20xx年上半年，由于股票機缺貨較為嚴重，加之總部更換股票機供應(yīng)商，我部共收到總部寄來股票機部，上半年共發(fā)放股票機115部。從客戶資產(chǎn)方面可以看出，約75%的客戶資產(chǎn)在9萬—20萬之間，通過客戶經(jīng)理們的宣傳及營銷，開發(fā)了很多優(yōu)質(zhì)的客戶資源，這也成為了我們營業(yè)部最重要的營銷策略之一。
3、在系統(tǒng)測試方面，20xx年上半年，參與并配合總部柜臺系統(tǒng)測試13次，其中深交所全網(wǎng)及電話委托程序升級測試6次，上交所報盤升級測試4次，滬深交易所集中交易系統(tǒng)應(yīng)急演練1次，單客戶多銀行存管業(yè)務(wù)上線測試一個月，代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)測試3周。在這些次測試當中，每次都很好的完成了總部交給的測試任務(wù)，按時上傳測試報告，保障了系統(tǒng)的有效運行和正常運轉(zhuǎn)。
4、四月份為了完善客戶經(jīng)理cRm系統(tǒng)客戶增加情況，配合綜合部規(guī)范客戶資料，自查并整理客戶簽署的《客戶知情確認書》及《一對一經(jīng)紀關(guān)系建立表》500余件，保證了客戶經(jīng)理名下客戶資料的完整性。
5、個人客戶營銷方面，上半年客戶營銷做的.不理想，共開戶9戶，客戶資產(chǎn)約15.6萬元。
從以上幾個方面可以看出，上半年工作內(nèi)容比較繁瑣，客戶營銷工作做的很不夠，在接下來的下半年工作計劃中，將要做好以下工作安排：
第一，在做好本職工作的前提下，配合財富中心，做好“民富其實”產(chǎn)品簽約錄入工作，做到客戶簽約及時錄入，客戶信息及時反饋，客戶試用結(jié)束后，傭金及時調(diào)整的工作計劃，認真做好每一步工作流程，讓客戶充分享受到公司提供的優(yōu)質(zhì)服務(wù)。
第二，由于上半年代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)也就是新三板的業(yè)務(wù)一直處于測試階段，估計下半年通過幾次測試后，會有上線的可能。做好新三板上線前的準備工作，認真學習和熟悉新三板上線后的操作流程，對業(yè)務(wù)上要有更深一層次的理解和認識，掌握所有業(yè)務(wù)流程。
第三，努力開展營銷工作，合理使用公司現(xiàn)有的服務(wù)和政策，多通過朋友介紹，客戶轉(zhuǎn)介紹的方式，開發(fā)更多的優(yōu)質(zhì)客戶，提高開戶數(shù)量，提升資產(chǎn)水平�？偨Y(jié)到此結(jié)束，謝謝大家~
證券公司半年工作總結(jié) 5
首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學習環(huán)境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面，半年來也有了很大的提升。現(xiàn)將半年來的工作情況總結(jié)如下：
一、完善營業(yè)部柜臺整體形象
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設(shè)，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負責接待，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù)，并且開展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和信任。
二、交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)xx2.0的測試
上半年我們公司參加了兩次交易所下達的應(yīng)急演練測試，這項工作都是在周六進行的，當出現(xiàn)信號中斷時如何在最短時間內(nèi)切換至災(zāi)備機房服務(wù)器，如何進行風控報備，如何進行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學習，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作，防范于未然。
上半年我們公司組織了幾次xx2.0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版，現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進行了測試工作，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務(wù)菜單都測試一遍，包括個人、機構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時記錄，對于一些新增內(nèi)容重點學習，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶洗錢風險等級設(shè)定，最終配合總部完成了每次測試工作。
三、客戶資料集中核對整理
這項工作開展的時間很長，為貫徹中國證監(jiān)會《關(guān)于加強證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實“證券公司應(yīng)當定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新，我們花了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進行標識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業(yè)學歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通知前來補充更新資料。對于20xx年xx月xx日之前的'機構(gòu)客戶也進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。
四、運營條線員工星級晉級評定
公司每季度將進行運營條線員工星級晉級評定工作，我參加了今年第一次的星級評定考試，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，協(xié)助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，洗錢，新老三板等各項業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現(xiàn)了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復習平時不易接觸到的業(yè)務(wù)知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二星級員工的申請。在今后的星級晉級評定中，我會一如既往地認真鞏固各項業(yè)務(wù)，扎實基本功，并積極拓展自己的才干，爭取能再上升至三星級員工。
在即將過去的20xx年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工團結(jié)一致，共同努力，取得了一定成績，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務(wù)，希望在下半年中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個新臺階。
證券公司半年工作總結(jié) 6
20xx年現(xiàn)已過半，是我過得很困難的一年。在大盤挨近xx點的時分我感到了苦楚，此刻我就在想，必定要把自己充分起來，要不就會在大盤未見底之前自己被篩選。后來的實踐證明了我的主意的正確，這更堅決了我的信仰，要不斷地去學習，充分自己，也只要這樣才干和公司一同生長。
回憶大半年的作業(yè)，我在許多方面做的都不夠好。
榜首，在大盤的不斷跌落中，客戶大都套牢，特別是跌破2300點的時分，客戶訴苦很大，我也逐步失去了開發(fā)新客戶的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時，可是服務(wù)仍在繼續(xù)。這也是面對的問題。
第二，在產(chǎn)品出售方面，做的不夠好，一年僅賣了47萬的產(chǎn)品。在公司的轉(zhuǎn)型中，沒有做好，在往后傍邊加倍盡力。
第三，專業(yè)知識不充足，客戶發(fā)問的一些問題不能給予及時、很好的回答。
第四，對現(xiàn)已開發(fā)的客戶不是十分了解，客戶的危險承受能力不清楚，客戶的財物裝備沒能供給合理的主張。
第五，同銀行的聯(lián)系沒有處理好，所以我曾經(jīng)的客戶中很少有銀行給介紹的`。
鑒于以上，我決議新的一年里從下面幾方面去盡力。
榜首，后期重視學習并熟練掌握公司推出的理財產(chǎn)品，然后向客戶推介�，F(xiàn)在推出了添富快線，后期能夠使用它來服務(wù)客戶，向潛在客戶宣添富快線，招引客戶。使用公司的力氣來服務(wù)好客戶，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈余或許對公司服務(wù)認可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。
第二，加強營銷技能的學習。跟上公司的腳步，新的一年的我的方針是出售xx萬理財產(chǎn)品。
第三，了解客戶的需求，依據(jù)客戶不同的危險承受能力及行情，主張客戶裝備不同的財物，比方：股票，基金，融資融券，錢銀型基金，銀行短期理財。
第四，維護好同銀行的聯(lián)系，要害時點問銀行要求客戶介紹。
20xx年，行將逝去，但20xx就在你我眼前。信任只要主動出擊的人，才會有成功的時機。讓我們一同加油，完結(jié)自己的成績。去發(fā)明歸于自己的光輝。祝福我們營業(yè)部這個我們庭越來越興旺，也祝福我們的成績越做越好。
證券公司半年工作總結(jié) 7
首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學習環(huán)境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶效勞質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面，半年來也有了很大的提升�，F(xiàn)將半年來的工作情況總結(jié)如下：
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建立，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求，而且對存量客戶的效勞質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效標準，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負責接待，填寫完業(yè)務(wù)單帶著至柜臺一對一效勞，并且開展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和信任。
上半年我們公司參加了兩次交易所下達的應(yīng)急演練測試，這項工作都是在周六進展的，當出現(xiàn)信號中斷時如何在最短時間內(nèi)切換至災(zāi)備機房效勞器，如何進展風控報備，如何進展現(xiàn)場客戶的安撫和講解工作等，都進展了很好的測試和學習，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作，防范于未然。
上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版，現(xiàn)根本可以用2.0系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進展了測試工作，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務(wù)菜單都測試一遍，包括個人、機構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時記錄，對于一些新增內(nèi)容重點學習，比方新增了客戶的證件簽發(fā)機關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶風險等級設(shè)定，最終配合總部完成了每次測試工作。 這項工作開展的時間很長，為貫徹中國證監(jiān)會《關(guān)于加強證券公司賬戶標準日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算《關(guān)于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實“證券公司應(yīng)當定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進展全面核對更新，我們花了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進展了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進展標識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業(yè)學歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將13000多個人客戶提供給客服人員通知前來補充更新資料。對于20XX年12月31日之前的.機構(gòu)客戶也進展了集中核對，記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進展客戶溝通。 公司每季度將進展運營條線員工晉級評定工作，我參加了今年第一次的評定考試，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，協(xié)助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，新老三板等各項業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次表達了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的根底上，抓緊復習，不易接觸到的業(yè)務(wù)知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二員工的申請。在今后的晉級評定中，我會一如既往地認真穩(wěn)固各項業(yè)務(wù)，扎實根本功，并積極拓展自己的才干，爭取能再上升至三員工。
證券公司半年工作總結(jié) 8
一、市場背景：市場環(huán)境趨暖，變革創(chuàng)生新機
20xx年上半年，隨著證券市場改革實現(xiàn)重大突破，證券行業(yè)的綜合治理與創(chuàng)新發(fā)展取得顯著成效，市場走出了近四年來低迷不振的格局，步入新的歷史性的發(fā)展時期。
市場日趨活躍，行業(yè)走出困境。20xx年1—6月，上證綜指從1161點上漲至1672點，漲幅達44；深證成指從2863點上漲至4301點，漲幅達50。市場持續(xù)活躍，股票、基金、權(quán)證及債券現(xiàn)券市場交易總額98825億元，較去年同期（32470億元）增長了204。在市場強勁回升的有利條件下，證券公司結(jié)束了近幾年的行業(yè)性虧損。
股改進入突破階段，市場面臨歷史轉(zhuǎn)折。到20xx年6月底，股改上市公司市值占比已達到70。隨著管理層以股改為重點全面推進資本市場基礎(chǔ)性、制度性建設(shè)，證券市場的深層次矛盾和結(jié)構(gòu)性問題正在逐步解決，為市場的長期穩(wěn)定發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，帶來了前所未有的生機和活力。
券商整治基本結(jié)束，行業(yè)格局重整。自20xx年以來的證券公司綜合治理工作取得明顯成效，證券公司的違規(guī)經(jīng)營問題得到有效遏制，證券行業(yè)風險明顯釋放。同時，在扶優(yōu)汰劣的監(jiān)管思路下，部分證券公司通過重組和創(chuàng)新業(yè)務(wù)快速增強實力，行業(yè)集中度進一步提高，行業(yè)競爭格局發(fā)生了根本性的變化。
政策空前支持，創(chuàng)新力度加大。20xx年上半年，隨著新的《公司法》、《證券法》頒布實施，監(jiān)管層推出了一系列的新政策、新措施，涉及拓展入市資金渠道、吸引戰(zhàn)略投資者、發(fā)展多層次市場體系等各個方面。同時，資產(chǎn)證券化、融資融券、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)和創(chuàng)新產(chǎn)品也醞釀成熟或相繼出臺，有力地增加了市場活躍程度，同時也為券商開辟了新的業(yè)務(wù)空間和贏利渠道。
二、20xx年上半年經(jīng)營情況
�。ㄒ唬┥习肽昕傮w財務(wù)指標
20xx年上半年，公司實現(xiàn)收入總額xx元，支出總額xx元，其中營業(yè)費用xx元，實現(xiàn)利潤總額xx元，比去年同期增加xx元。
其中，經(jīng)紀業(yè)務(wù)實現(xiàn)收入xx元，利潤xx元；固定收益證券總部實現(xiàn)收入xx元，利潤xx元；投資銀行總部實現(xiàn)收入xx元，利潤xx元；企業(yè)融資部實現(xiàn)收入xx元，利潤xx元；證券投資部實現(xiàn)收入xx元，利潤xx元。
�。ǘ┥习肽旮黜棙I(yè)務(wù)經(jīng)營情況
1、經(jīng)紀業(yè)務(wù)：乘勢而上、穩(wěn)步增長
�。�1）主要經(jīng)營業(yè)績
實現(xiàn)收入xx元，利潤xx元。股票、基金、權(quán)證及債券現(xiàn)券成交金額665.82億元，較去年同期增長了212，市場占有率6.76‰，市場排名第xx。6月末客戶資產(chǎn)總額128.27億元，較期初增長了50.87億元，增幅為66，其中客戶資產(chǎn)凈流入15.58億元，增幅20，客戶資產(chǎn)投資增值35.29億元，增值率為46。同時，截至6月末，共托管了上市公司10.17億股的有限售條件流通股，總市值約為68.71億元。
�。�2）重點工作回顧
以客戶增值為原則，加強傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的客戶開發(fā)和客戶盤活工作。組織資源加強了咨詢服務(wù)的組織和推廣工作，積極參與公司投資策略研究小組的工作，與研發(fā)中心共同組織公司晨會，提高《晨會摘要》等咨詢產(chǎn)品的質(zhì)量，并推出了《客戶持倉前5xx股票投資周報》等新的資訊產(chǎn)品，為營業(yè)部提供了二類9種資訊產(chǎn)品和相應(yīng)的配送服務(wù)，大大豐富了營業(yè)部的資訊產(chǎn)品線。同時，積極探索盤活客戶資產(chǎn)的有效方法，策劃了“睡眠客戶資產(chǎn)盤活競賽活動”。
積極開拓新業(yè)務(wù)，搶占客戶資源，培養(yǎng)新利潤增長點。強化營業(yè)部的營銷職能，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的營銷力度，上半年累計代銷基金2。89億元，其中富蘭克林國海彈性市值基金銷售額達到2.24億元。同時，制定了限售流通股托管業(yè)務(wù)的管理及獎勵措施，組織和支持營業(yè)部發(fā)揮當?shù)貎?yōu)勢，抓住股改機遇搶占寶貴的機構(gòu)客戶資源。目前已托管的限售股份市值近70億元，有意向正在開發(fā)中的上市公司xx，限售股份余額約6.3億股。
完善風控機制，加強日常監(jiān)控，促進合規(guī)運行。提出了解決“非實名資金賬戶”及“異戶下掛（‘一掛多）賬戶”的資產(chǎn)提取等歷史遺留問題的實施方案；開展了權(quán)限管理專項自查，同時加強總部對營業(yè)機構(gòu)權(quán)限使用的日常監(jiān)控；建成并啟用“重要客戶管理系統(tǒng)”，對重要客戶、重要業(yè)務(wù)進行監(jiān)控和報備審批；針對權(quán)證等高風險產(chǎn)品，進一步加強證券賬戶管理，防范違規(guī)操作；對營業(yè)部人員和崗位管理的制度進行完善。
開源節(jié)流，提高創(chuàng)利能力。根據(jù)公司倡導的“我為公司多賺一分錢，我為公司多節(jié)省一分錢”的價值理念，對全系統(tǒng)的營業(yè)費用開支情況進行及時跟蹤監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)問題及時調(diào)整，確保營業(yè)費用的開支控制在準事業(yè)部制的費用控制目標之內(nèi)。上半年經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入同比增長，而營業(yè)費用同比基本持平人力資源費和資產(chǎn)使用費、行政及業(yè)務(wù)費用均控制在準事業(yè)部制要求的控制目標之內(nèi)。營業(yè)費用得到了的控制，并未隨著凈收入的大幅增長而明顯增長。
2、固定收益業(yè)務(wù)：提前實現(xiàn)收入和品牌雙突破
�。�1）主要經(jīng)營業(yè)績
上半年實現(xiàn)收入xx元，利潤xx元。累計完成記帳式國債承銷70.3億元、國開行金融債承銷41億元，在券商中排名分別居第3和第4位，實現(xiàn)收入xx元；銀行間債券市場交易總量236.82億元，比去年同期增長了2.2，在證券公司中排名第10位，累計實現(xiàn)現(xiàn)券交易差價收入xx元；完成xx企業(yè)債券主承銷及4只債券分銷，實現(xiàn)承銷收入xx元。
�。�2）重點工作回顧
完善準事業(yè)部制度，加強部門內(nèi)部管理。成立固定收益證券業(yè)務(wù)委員會，負責部門業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃與管理規(guī)范；制定了客戶管理、費用管理、績效考核等管理辦法和固定收益證券總部業(yè)務(wù)流程及規(guī)范。
繼續(xù)加強項目儲備和客戶開發(fā)工作。對客戶進行細分，指定專門的`客戶經(jīng)理負責維護，加強與客戶的日常溝通，同時開發(fā)了一批優(yōu)質(zhì)機構(gòu)客戶。上半年開發(fā)儲備企業(yè)債項目xx，其中xx已經(jīng)簽署協(xié)議。債券銷售交易客戶新增工商銀行等四家大型機構(gòu)客戶。
提高研究報告的專業(yè)水準和實效性，與研究、經(jīng)紀業(yè)務(wù)互動。重點著眼于研究報告的準確性實效性，得到了市場認可，策略報告和專題報告對貨幣政策走向進行了準確的分析和預(yù)判。同時積極參與了公司投資策略小組，集合理財方案設(shè)計小組，股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的研究工作。
加強合作與品牌創(chuàng)建。以中國固定收益證券網(wǎng)的名義與證券時報社合作，成功舉辦了20xx中國債市之星評選活動，在成都舉辦了大型債券投資策略報告及客戶聯(lián)誼會。
3、投行業(yè)務(wù)：抓住了市場機會，初步實現(xiàn)突破
�。�1）主要經(jīng)營業(yè)績
上半年投資銀行總部完成西水股份、兩面針、五洲交通xx，企業(yè)融資部完成冠城大通、康達爾、深圳華強、桂林旅游xx，合計xx上市公司股改保薦項目，投資銀行總部完成桂柳工股改財務(wù)顧問項目。
同時，二個投資銀行部門上半年積極開發(fā)儲備項目，合計有xx股改項目已簽署協(xié)議或正在實施；在會審核ipo項目xx，惠程電氣和xxx三環(huán)；再融資項目xx；收購兼并財務(wù)顧問xx。
�。�2）重點工作回顧
加大重點地區(qū)的客戶開發(fā)力度，實現(xiàn)股改收益。充分利用公司資源，上半年以公司成立以來的最大力度進行了xxx地區(qū)的項目開發(fā)，鞏固了投行業(yè)務(wù)的地區(qū)優(yōu)勢。
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