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河南省商品現(xiàn)貨交易場所監(jiān)督管理辦法最新解讀
為規(guī)范河南現(xiàn)貨交易活動，維護市場秩序，保護各方合法權(quán)益，河南將對商品現(xiàn)貨交易場所加強監(jiān)督管理，10月25日，河南省政府辦公廳印發(fā)《河南省商品現(xiàn)貨交易場所監(jiān)督管理辦法(試行)》(以下簡稱《辦法》)。今后，河南新設商品現(xiàn)貨交易場所注冊資本不低于5000萬元人民幣，主發(fā)起人為第一大股東，原則上不得設立分支機構(gòu)。
省政府負責設立審批
《辦法》規(guī)定，省政府負責全省商品現(xiàn)貨交易場所的設立審批，建立交易場所風險處置協(xié)調(diào)機制，協(xié)調(diào)和督促有關(guān)行政管理部門和省轄市政府做好交易場所的監(jiān)管和風險管控工作。同時，授權(quán)省商務廳為全省商品現(xiàn)貨市場交易場所的行業(yè)監(jiān)督管理部門，負責全省商品現(xiàn)貨交易場所的發(fā)展規(guī)劃、準入管理、日常監(jiān)管、統(tǒng)計監(jiān)測、違規(guī)處理等工作。
各省轄市政府按照屬地責任，負責組織協(xié)調(diào)本行政區(qū)域內(nèi)現(xiàn)貨交易場所的監(jiān)督管理工作，承擔相應的風險防控和處置責任。
新設交易場所有哪些條件?
根據(jù)《辦法》，河南新設商品現(xiàn)貨交易場所應當采取公司制組織形式，注冊資本不低于5000萬元人民幣，且為實收貨幣資本。主發(fā)起人為第一大股東，且為資信良好、管理規(guī)范的企業(yè)法人，近兩年企業(yè)連續(xù)盈利，無不良信用記錄和違法違規(guī)記錄。董事、監(jiān)事和高級管理人員應當具有從事現(xiàn)貨交易相關(guān)行業(yè)從業(yè)背景及經(jīng)驗，近三年無不良信用記錄及違法違規(guī)記錄，具有符合任職資格的條件�！掇k法》規(guī)定，最大股東或?qū)嶋H控制人股權(quán)比例不超過35%，同時應具有與開展商品現(xiàn)貨交易相適應的固定營業(yè)場所、配套倉儲物流設施，具備安全、穩(wěn)定、可靠的交易信息系統(tǒng)。
省內(nèi)商品現(xiàn)貨交易場所原則上不得設立分支機構(gòu)，確有必要設立分支機構(gòu)的，需按照新設交易場所有關(guān)規(guī)定報省政府審批。
申請流程怎么走?
《辦法》要求，新設交易場所的主發(fā)起人應當向所在地省轄市政府提出申請，經(jīng)所在地省轄市政府初審同意后，將初審意見和風險承諾保證書會同企業(yè)申報材料一并報省商務廳。
省商務廳負責對擬設現(xiàn)貨交易場所規(guī)劃、申請人資質(zhì)、交易品種、現(xiàn)貨交易業(yè)務規(guī)則、交易場所及配套設施、風控制度及措施等相關(guān)內(nèi)容進行審查，并就市場交易規(guī)則、交易資金監(jiān)管等內(nèi)容，分別征求河南證監(jiān)局和人行鄭州中心支行意見后，報省政府審批。
河南省商品現(xiàn)貨交易場所監(jiān)督管理辦法(試行)
第一章 總 則
第一條 為加強我省商品現(xiàn)貨交易場所監(jiān)督管理,規(guī)范現(xiàn)貨交易活動,維護市場秩序,保護交易各方合法權(quán)益,加快推行現(xiàn)代流通方式,促進商品現(xiàn)貨市場健康發(fā)展,根據(jù)《國務院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》(國發(fā)〔2011〕38號)和《國務院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發(fā)〔2012〕37號)精神及《商品現(xiàn)貨市場交易特別規(guī)定(試行)》(商務部、中國人民銀行、證監(jiān)會令2013年第3號)有關(guān)規(guī)定,制定本辦法。
第二條 本辦法所稱商品現(xiàn)貨交易場所,是指在本省行政區(qū)域內(nèi)由省政府批準設立的,運用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為買賣雙方進行公開的、經(jīng)常性的或定期性的大宗商品現(xiàn)貨交易活動,具有信息、物流等配套服務功能的場所或互聯(lián)網(wǎng)交易平臺,包括在我省行政區(qū)域內(nèi)依法設立的商品現(xiàn)貨交易場所、省外商品現(xiàn)貨交易場所在我省設立的分支機構(gòu),但不包括名稱中使用“交易所”字樣的交易場所和僅從事車輛、房地產(chǎn)等實物交易的交易場所。
本辦法所稱商品現(xiàn)貨交易,是指通過協(xié)議交易、單向競價交易方式,以實物商品或以實物商品為標的的倉單、可轉(zhuǎn)讓提單等提貨憑證為交易對象進行的大宗商品交易行為。
本辦法所稱協(xié)議交易,是指買賣雙方以交易標的物交收為目的,采用協(xié)商等方式達成一致,約定立即交收或在一定期限內(nèi)交收的交易方式。
本辦法所稱單向競價交易,是指一個買方(賣方)向市場提出申請,市場預先公告交易對象,多個賣方(買方)按照規(guī)定加價或減價,在約定交易時間內(nèi)達成一致并成交的方式。
第三條 省政府負責全省商品現(xiàn)貨交易場所的設立審批,建立交易場所風險處置協(xié)調(diào)機制,協(xié)調(diào)和督促有關(guān)行政管理部門和省轄市政府做好交易場所的監(jiān)管和風險管控工作。
授權(quán)省商務廳為全省商品現(xiàn)貨市場交易場所的行業(yè)監(jiān)督管理部門,負責全省商品現(xiàn)貨交易場所的發(fā)展規(guī)劃、準入管理、日常監(jiān)管、統(tǒng)計監(jiān)測、違規(guī)處理等工作。
第四條 省轄市政府按照屬地責任,負責組織協(xié)調(diào)本行政區(qū)域內(nèi)現(xiàn)貨交易場所的監(jiān)督管理工作,承擔相應的風險防控和處置責任。省屬企事業(yè)單位發(fā)起設立交易場所的風險防范和處置工作,由發(fā)起單位主管部門牽頭負責。
第五條 商品現(xiàn)貨交易場所應當以服務實體經(jīng)濟為宗旨,上線交易品種以促進本省具有比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)發(fā)展的生產(chǎn)生活資料為主�，F(xiàn)貨交易場所交易的實物商品應當符合現(xiàn)行質(zhì)量標準,執(zhí)行國家有關(guān)質(zhì)量擔保責任的法律、法規(guī)。
第二章 設立、變更和終止
第六條 按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則,統(tǒng)籌規(guī)劃各類商品現(xiàn)貨交易場所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布,制定商品現(xiàn)貨市場行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和審查標準,使商品現(xiàn)貨交易場所的設立與監(jiān)管能力及實體經(jīng)濟發(fā)展水平相協(xié)調(diào)。
第七條 新設商品現(xiàn)貨交易場所應當采取公司制組織形式,除符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定外,還應當符合下列條件:
(一)注冊資本不低于5000萬元人民幣,且為實收貨幣資本。
(二)主發(fā)起人為第一大股東,且為資信良好、管理規(guī)范的企業(yè)法人,近兩年企業(yè)連續(xù)盈利,無不良信用記錄和違法違規(guī)記錄。
(三)董事、監(jiān)事和高級管理人員應當具有從事現(xiàn)貨交易相關(guān)行業(yè)從業(yè)背景及從業(yè)經(jīng)驗,近三年無不良信用記錄及違法違規(guī)記錄,具有符合任職資格的條件。
(四)股權(quán)適當分散。其中最大股東或?qū)嶋H控制人股權(quán)比例不超過35%,其余股東股權(quán)比例不超過20%,股東用于出資的資金必須是自有合法資金。
(五)具有與開展商品現(xiàn)貨交易相適應的固定營業(yè)場所、配套倉儲物流設施,具備安全、穩(wěn)定、可靠的交易信息系統(tǒng)。
(六)具有健全的組織機構(gòu)、業(yè)務制度和風險防控制度,公平公正的交易規(guī)則。
(七)法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。
第八條 申請設立商品現(xiàn)貨交易場所,應當提交下列文件和材料:
(一)設立申請書。包括擬設立交易場所的名稱、地址、經(jīng)營范圍、注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、交易品種、交易方式、交易結(jié)算、交收、信息物流及倉儲等配套服務設施等情況。
(二)工商登記部門出具的企業(yè)名稱預先核準通知書。
(三)可行性研究報告。包括設立交易場所的目的、依據(jù)、可行性和必要性、交易品種設計分析、同業(yè)狀況及市場前景分析、風險控制能力分析、未來業(yè)務發(fā)展規(guī)劃及社會經(jīng)濟效益分析等。
(四)交易場地及倉儲物流設施、交易系統(tǒng)等配套設施情況。
(五)章程草案。
(六)組織機構(gòu)及管理制度。管理制度包括:交易品種及交易規(guī)則、交易管理制度、會員管理制度、信息披露制度、資金管理制度、風險控制及應急處置制度等。
(七)發(fā)起人基本情況。包括:主發(fā)起人企業(yè)基本情況簡介;加載統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照復印件(暫未三證合一的企業(yè)須持企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、組織機構(gòu)代碼證副本復印件);會計師事務所出具的企業(yè)近兩年財務審計報告;企業(yè)出具的近三年無不良信用記錄和未受到相關(guān)行政管理部門和公檢法司機關(guān)違法、違規(guī)處罰的承諾書;股東的基本情況、資信證明及有關(guān)證明材料。
(八)擬任董事、監(jiān)事及高級管理人員名單、簡歷及證明材料;近三年無不良信用記錄及違法違規(guī)記錄承諾書。
(九)股本結(jié)構(gòu)及發(fā)起人出資承諾書、出資人協(xié)議書。
(十)擬加入會員名單。
(十一)省轄市政府或省主管部門出具的初審意見及風險承諾保證書。
(十二)法律、法規(guī)規(guī)定的其他材料。
第九條 新設交易場所的主發(fā)起人應當向所在地省轄市政府提出申請,經(jīng)所在地省轄市政府初審同意后,將初審意見和風險承諾保證書會同企業(yè)申報材料一并報省商務廳。省商務廳負責對擬設現(xiàn)貨交易場所規(guī)劃、申請人資質(zhì)、交易品種、現(xiàn)貨交易業(yè)務規(guī)則、交易場所及配套設施、風控制度及措施等相關(guān)內(nèi)容進行審查,并就市場交易規(guī)則、交易資金監(jiān)管等內(nèi)容分別征求河南證監(jiān)局和人行鄭州中心支行意見后,報省政府審批。
新設商品現(xiàn)貨交易場所主發(fā)起人為省屬企事業(yè)單位的,由其主管部門出具初審意見和風險承諾保證書,報省商務廳審查并征求相關(guān)部門意見后,報省政府審批。
第十條 申請人持省政府批準文件到有關(guān)部門辦理相關(guān)手續(xù);相關(guān)手續(xù)完備后,應當將營業(yè)執(zhí)照副本、開戶行開戶信息卡、增值電信業(yè)務經(jīng)營許可證(復印件)及驗資報告等資料分別報所在地省轄市政府、省商務廳備案。
第十一條 省內(nèi)商品現(xiàn)貨交易場所原則上不得設立分支機構(gòu),確有必要設立分支機構(gòu)的,需按照新設交易場所有關(guān)規(guī)定報省政府審批。省外交易場所在我省設立分支機構(gòu)的,應當持所在地省級政府批準文件,按我省新設交易場所申請程序報省政府審批。
第十二條 商品現(xiàn)貨交易場所有下列事項之一的,需經(jīng)所在地省轄市政府或省主管部門初審同意并送省商務廳審核同意后報省政府審批:
(一)新增或變更交易品種;
(二)調(diào)整經(jīng)營范圍或變更經(jīng)營規(guī)則;
(三)分立或合并;
(四)5%以上股權(quán)及股東變更。
第十三條 交易場所有下列變更事項之一的,需報經(jīng)所在地省轄市政府或省主管部門和省商務廳核準備案:
(一)變更名稱、住所或分支機構(gòu)營業(yè)場所;
(二)變更法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責人;
(三)在保有不低于設立交易場所實繳注冊資本限額外,增加或減少注冊資本;
(四)修改章程;
(五)撤銷分支機構(gòu);
(六)變更交易保證金第三方存管銀行;
(七)停業(yè);
(八)注銷。
第十四條 商品現(xiàn)貨交易場所涉及終止事項,應當及時向所在地省轄市政府或省主管部門和省商務廳報告,并按照國家有關(guān)法律、法規(guī),依據(jù)法定程序進行終止。
交易場所因解散而終止的,應當至少提前3個月將相關(guān)安排告知交易商及關(guān)聯(lián)方,按照法定程序進行清算;清算結(jié)束后,應當向工商部門申請辦理注銷登記手續(xù),并發(fā)布公司終止公告。交易場所因經(jīng)營不善,破產(chǎn)終止的,應當依法實施破產(chǎn)清算并發(fā)布破產(chǎn)公告。
第三章 業(yè)務規(guī)定
第十五條 商品現(xiàn)貨交易場所開展經(jīng)營活動,應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則�，F(xiàn)貨交易場所股東及其關(guān)聯(lián)方不得參與市場交易活動。
第十六條 商品現(xiàn)貨交易場所應當嚴格遵守國家法律、法規(guī)和相關(guān)政策的規(guī)定。不得開展法律、法規(guī)及國發(fā)〔2011〕38號、國辦發(fā)〔2012〕37號文件禁止的交易活動,不得以集中交易方式進行標準化合約交易。
本辦法所稱的集中交易方式,包括集合競價、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式,但協(xié)議轉(zhuǎn)讓、依法進行的拍賣不在此列。
本辦法所稱標準化合約,包括兩種情形:一種是由交易場所統(tǒng)一制定,除價格外其他條款固定,規(guī)定在將來某一時間和地點交割一定數(shù)量標的物的合約;另一種是由交易場所統(tǒng)一制定,規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買入或賣出約定標的物的合約。
第十七條 規(guī)范現(xiàn)貨掛牌交易行為,不得進行持續(xù)掛牌交易,即在商品買入后5個交易日內(nèi)掛牌賣出同一交易品種或在賣出后5個交易日內(nèi)掛牌買入同一交易品種。
第十八條 商品現(xiàn)貨交易場所應當建立健全并公示市場交易、交收、結(jié)算、倉儲等業(yè)務規(guī)則,以及會員管理、信息發(fā)布、風險防控、市場管理等制度。應當及時披露交易行情等相關(guān)信息,保證信息真實、準確,不得發(fā)布虛假信息。
第十九條 商品現(xiàn)貨交易場所應當實時記錄商品倉儲、交易、交收、結(jié)算、支付等相關(guān)信息,采取完整的數(shù)據(jù)安全保護和數(shù)據(jù)備份措施,確保登記、存管、結(jié)算、交收資料信息完整和安全,并保存5年以上。
第二十條 商品現(xiàn)貨交易場所應當切實維護客戶資金安全,實行專戶存管,并與存管銀行簽訂賬戶監(jiān)管協(xié)議。不得以任何方式挪用、拆借、截留、侵吞交易保證金或交易資金。
第二十一條 商品現(xiàn)貨交易場所交易活動應當以實物交收為目的,不得從事虛擬產(chǎn)品、收藏品、投資品及金融產(chǎn)品交易。禁止自然人和無行業(yè)背景的投資機構(gòu)入市交易,嚴禁將商品現(xiàn)貨交易場所演變?yōu)樯鐣妳⑴c的投資場所。
商品現(xiàn)貨交易場所不得從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易和受托金融理財、吸收社會存款等業(yè)務。
第四章 監(jiān)督管理和風險防控
第二十二條 省商務廳會同有關(guān)部門負責協(xié)調(diào)、督辦全省商品現(xiàn)貨交易場所風險防控、違規(guī)處理和違法處置工作;督促各地政府及有關(guān)省屬企事業(yè)單位主管部門制定現(xiàn)貨交易場所風險防范和處置預案,落實屬地監(jiān)管責任。
第二十三條 省、省轄市商務主管部門和省主管部門應當建立完善社會監(jiān)督機制,充分利用社會監(jiān)督力量,加強對商品現(xiàn)貨交易場所經(jīng)營行為的約束、監(jiān)督,暢通投訴舉報渠道。
第二十四條 省、省轄市商務主管部門或省主管部門會同有關(guān)部門建立非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查相結(jié)合的日常監(jiān)管制度。可采取查閱、復制文件和資料、查看實物、談話及詢問等方式對交易場所進行現(xiàn)場檢查,交易場所應當予以配合。
第二十五條 省轄市商務主管部門或省主管部門按照屬地管理或隸屬原則,應當建立商品現(xiàn)貨交易場所重大事項報告制度。負責本轄區(qū)內(nèi)或本部門商品現(xiàn)貨交易場所的統(tǒng)計監(jiān)測、信息報送、風險防控、違規(guī)處理等日常監(jiān)管工作。
第二十六條 各級人民銀行依據(jù)職責負責當?shù)厣唐番F(xiàn)貨交易涉及的金融機構(gòu)和支付機構(gòu)的監(jiān)督管理工作。
第二十七條 河南證監(jiān)局負責全省商品現(xiàn)貨交易場所非法期貨交易活動的認定等工作。
第二十八條 商品現(xiàn)貨交易場所應當強化內(nèi)部管理,提高風險防范意識和水平,建立健全內(nèi)部風險防控制度、重大事項報告制度。制定風險警示和突發(fā)事件應急處置預案,做好風險防范和處置工作。
第二十九條 商品現(xiàn)貨交易場所應當根據(jù)監(jiān)管部門要求,報送月度交易數(shù)據(jù)信息及相關(guān)資料、年度工作報告和由會計師事務所出具的年度財務報告。
第五章 法律責任
第三十條 商品現(xiàn)貨交易場所在經(jīng)營過程中若存在違法違規(guī)或違反本辦法的行為,監(jiān)管部門視情節(jié)輕重采取約談、風險提示、限期整改、違規(guī)處理、停止違規(guī)交易、取消經(jīng)營資格等方式進行處理;涉嫌犯罪的,移送司法機關(guān)依法處理。
第三十一條 商品現(xiàn)貨交易場所在經(jīng)營過程中存在違法違規(guī)或違反本辦法的行為的,由省商務廳會同有關(guān)部門責令其改正;逾期不改的,參照有關(guān)規(guī)定給予處罰。
第六章 附 則
第三十二條 《河南省人民政府辦公廳關(guān)于保留河南省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所有限公司等18家交易場所經(jīng)營資格的通知》(豫政辦〔2014〕24號)中保留的6家商品現(xiàn)貨交易場所適用本辦法。
第三十三條 省商務廳可根據(jù)本辦法制定實施細則。
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