信用社兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制自查報(bào)告

　　信用社是主要為社區(qū)社員提供金融服務(wù)的農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)。本文將介紹信用社兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制自查報(bào)告。

　　信用社兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制自查報(bào)告(1)

　　根據(jù)山西銀監(jiān)局《關(guān)于開(kāi)展銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)內(nèi)部管控遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪專(zhuān)項(xiàng)檢查工作的通知》及《山西省農(nóng)村信用社“兩加強(qiáng)、兩遏制”專(zhuān)項(xiàng)檢查實(shí)施方案》的要求，我行對(duì)票據(jù)業(yè)務(wù)2012年-2014年已發(fā)生違規(guī)操作事項(xiàng)整改如下：

　　一、基本情況

　　1、2012年我行辦理票據(jù)業(yè)務(wù)212238萬(wàn)元。直貼7戶(hù)241筆，金額為29382萬(wàn)元，其中：豐鎮(zhèn)市豐宇鐵合金有限責(zé)任公司票據(jù)貼現(xiàn)122筆，金額為20664萬(wàn)元，大同南郊區(qū)正和洗煤廠(chǎng)票據(jù)貼現(xiàn)2筆，金額為600萬(wàn)元，國(guó)藥集團(tuán)威奇達(dá)藥業(yè)有限公司49筆，金額為4468萬(wàn)元，阿拉賓度(大同)生物制藥有限公司48筆，金額1730萬(wàn)元，大同市云中水泥有限責(zé)任公司19筆，金額1830萬(wàn)元，廣靈縣聚源銀業(yè)有限公司1筆，金額90萬(wàn)元。轉(zhuǎn)貼現(xiàn)2戶(hù)共492筆，余額為182856萬(wàn)元，其中：工商銀行票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)457筆，金額為172893萬(wàn)元，招商銀行股份有限公司票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)35筆，金額為9963萬(wàn)元。

　　2、2013年我行辦理票據(jù)業(yè)務(wù) 405993萬(wàn)元。直貼7戶(hù)161筆，金額為26379萬(wàn)元，其中：豐鎮(zhèn)市豐宇鐵合金有限

　　責(zé)任公司票據(jù)貼現(xiàn)92筆，金額為20788萬(wàn)元，大同南郊區(qū)正和洗煤廠(chǎng)票據(jù)貼現(xiàn)1筆，金額為200萬(wàn)元，國(guó)藥集團(tuán)威奇達(dá)藥業(yè)有限公司20筆，金額為2825萬(wàn)元，阿拉賓度(大同)生物制藥有限公司1筆，金額200萬(wàn)元，大同市益達(dá)環(huán)保節(jié)能科技有限責(zé)任公司21筆，金額271萬(wàn)元，靈丘縣宏達(dá)鉛鋅錳業(yè)有限公司24筆，金額1970萬(wàn)元，大同市金益達(dá)商貿(mào)有限公司2筆，金額125萬(wàn)元。轉(zhuǎn)貼現(xiàn)5戶(hù)共784筆，金額為379614萬(wàn)元，其中：工商銀行票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)509筆，金額為225524萬(wàn)元，招商銀行股份有限公司票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)118筆，金額為57028萬(wàn)元，晉商銀行股份有限公司轉(zhuǎn)貼現(xiàn)63筆，金額26301萬(wàn)元，中信銀行太原分行轉(zhuǎn)貼現(xiàn)48筆，金額41604萬(wàn)元，民生銀行太原分行轉(zhuǎn)貼現(xiàn)46筆，金額29157萬(wàn)元。

　　二、票據(jù)業(yè)務(wù)違規(guī)經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)描素：

　　1、2012年大同銀監(jiān)分局在違規(guī)經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)描素中貼現(xiàn)業(yè)務(wù)資料不全，涉及金額500萬(wàn)元

　　2、2013年大同銀監(jiān)分局在違規(guī)經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)描素中未將貼現(xiàn)納入對(duì)客戶(hù)的'統(tǒng)一授信進(jìn)行管理，沒(méi)有總量控制涉及金額133952萬(wàn)元。

　　三、整改情況

　　對(duì)“兩加強(qiáng)、兩遏制”專(zhuān)項(xiàng)檢查統(tǒng)計(jì)表中發(fā)生的問(wèn)題我資金營(yíng)運(yùn)中心已經(jīng)整改。

　　1、2012年1月10日大同南郊區(qū)正和洗煤場(chǎng)辦理貼現(xiàn)1

　　筆，到期日2012年6月28日，金額500萬(wàn)元。缺少該企業(yè)辦理貼現(xiàn)業(yè)務(wù)人員的身份證明材料。身份證復(fù)印件已于當(dāng)時(shí)補(bǔ)齊。

　　2、2014年我行逐步建全完善北都農(nóng)商行資金業(yè)務(wù)授權(quán)授信管理辦法，在此辦法中明確了統(tǒng)一授信的單位名稱(chēng)，業(yè)務(wù)種類(lèi)及授信額度。

　　大同北都農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司

　　2015年2月10日

　　信用社兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制自查報(bào)告(2)

　　根據(jù)《XXXXX銀行貫徹落實(shí)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)內(nèi)部管控遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪檢查工作方案》(XXXXX“2015”1號(hào))(簡(jiǎn)稱(chēng)‚‘一加強(qiáng)、兩遏制’工作方案‛)和有關(guān)文件要求及《關(guān)于XXX同志在部署推進(jìn)‚一加強(qiáng)、兩遏制‛專(zhuān)項(xiàng)檢查和內(nèi)控評(píng)價(jià)工作視頻會(huì)議上的講話(huà)》，XXXXX支行立即組織自查，不走過(guò)場(chǎng)，不留死角，對(duì)查出的問(wèn)題立即整改，對(duì)內(nèi)控工作起到明顯的督促作用。

　　一、加強(qiáng)組織學(xué)習(xí)

　　XXXXX支行案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組重點(diǎn)學(xué)習(xí)了《一加強(qiáng)、兩遏制工作方案》和XXXXX在《部署推進(jìn)‚一加強(qiáng)、兩遏制‛專(zhuān)項(xiàng)檢查和內(nèi)控評(píng)價(jià)工作》視頻會(huì)議上的講話(huà)，提高了對(duì)內(nèi)控工作的認(rèn)識(shí)，明確了業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控工作的關(guān)系，并制定了XXXXX支行內(nèi)部控制相關(guān)工作機(jī)制和案件防控工作措施。

　　二、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

　　支行主管行長(zhǎng)親自靠上抓，內(nèi)控評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)照上級(jí)行‚一加強(qiáng)兩遏制‛檢查方案逐條逐項(xiàng)進(jìn)行自查，不走過(guò)場(chǎng)，不留死角，對(duì)查出的問(wèn)題立即整改，對(duì)存在的隱患引起高度重視，防微杜漸，堵塞漏洞，不留隱患。

　　三、落實(shí)專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督檢查

　　我行用半個(gè)月的時(shí)間對(duì)所有2010年至2014年形成檔案的憑證資料進(jìn)行認(rèn)真仔細(xì)的自查，對(duì)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行重新梳理，對(duì)于不合理的人為習(xí)慣性操作限期整改，爭(zhēng)取2015年新年有新的開(kāi)端、新的起色。

 

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