關(guān)于證券從業(yè)資格考試試題
在學(xué)習(xí)和工作的日常里，我們最不陌生的就是試題了，試題是考核某種技能水平的標(biāo)準(zhǔn)。你知道什么樣的試題才是規(guī)范的嗎？下面是小編整理的關(guān)于證券從業(yè)資格考試試題，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
關(guān)于證券從業(yè)資格考試試題1
單項(xiàng)選擇題
1、 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（ ）個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告。
A．1
B．3
C．4
D．6
2、 從理論上說(shuō)，價(jià)格發(fā)現(xiàn)意味著期貨價(jià)格必然等于未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格。（ ）
3、 下列關(guān)于無(wú)記名股票特點(diǎn)的敘述，不正確的是（ ）。
A．無(wú)記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便
B．無(wú)記名股票安全性較差
C．股東權(quán)利歸屬股票的持有人
D．認(rèn)購(gòu)時(shí)可以一次或分次繳納出資
4、 創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長(zhǎng)、經(jīng)理、（ ）應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
A．相關(guān)披露事項(xiàng)的負(fù)責(zé)人
B．董事會(huì)秘書(shū)
C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
D．獨(dú)立董事
5、深證成分股指數(shù)由深圳證券交易所編制，對(duì)所有在深圳證券交易所上市的公司進(jìn)行考察，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出30家有代表性的上市公司作為成分股。（ ）
6、 為了維護(hù)國(guó)家股的權(quán)益，國(guó)家股權(quán)不可以轉(zhuǎn)讓。（ ）
多項(xiàng)選擇題
7、 國(guó)債按資金用途可以分為（ ）等。
A．赤字國(guó)債
B．建設(shè)國(guó)債
C．永久國(guó)債
D．特種國(guó)債
8、 關(guān)于人民幣債券交易敘述正確的是（ ）。
A．交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購(gòu)交易兩部分，現(xiàn)券交易品種目前為國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券
B．債券托管結(jié)算和資金清算分別通過(guò)中央登記公司和中國(guó)人民銀行支付系統(tǒng)進(jìn)行
C．實(shí)行見(jiàn)券付款、見(jiàn)款付券和券款對(duì)付三種清算方式
D．清算速度為T+1或T+2
9、 深圳證券交易所的綜合指數(shù)類包括（ ）。
A．深證綜合指數(shù)
B．深證新指數(shù)
C．中小企業(yè)板指數(shù)
D．深證成分股指數(shù)
10、基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為（ ）。
A．在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送
B．利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利
C．挪用基金投資者的交易資金和基金份額
D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
關(guān)于證券從業(yè)資格考試試題2
單項(xiàng)選擇題
1、深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)，這是指（ ）。
A、運(yùn)行獨(dú)立
B、監(jiān)察獨(dú)立
C、代碼獨(dú)立
D、指數(shù)獨(dú)立
2、指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與（ ）的選擇有密切關(guān)系。
A、成分股票
B、基礎(chǔ)指數(shù)
C、受托人
D、投資人
3、 債券遠(yuǎn)期交易共有8個(gè)期限品種，期限最短為2天，最長(zhǎng)為365天，其中（ ）品種最為活躍。
A、7天
B、15天
C、30天
D、60天
4、 通常人們把無(wú)形市場(chǎng)稱為“場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)”。（ ）
5、投資基金是專門為中小投資者設(shè)計(jì)的間接投資工具。（ ）
6、 金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相聯(lián)，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的'（ ）。
A、跨期性
B、期限性
C、聯(lián)動(dòng)性
D、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性
7、非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場(chǎng)交易。（ ）
多項(xiàng)選擇題
8、證券投資的政策性風(fēng)險(xiǎn)源于（ ）。
A、經(jīng)濟(jì)周期的波動(dòng)
B、新法規(guī)的出臺(tái)
C、市場(chǎng)供求的變化
D、政策的改變
9、 證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹（ ）的原則，確保內(nèi)部控制有效。
A、獨(dú)立
B、健全
C、制衡
D、合理
10、 我國(guó)證券公司短期融資券（ ）。
A、不屬于金融債券
B、在銀行問(wèn)債券市場(chǎng)發(fā)行
C、由證券公司依法發(fā)行
D、約定在一定期限內(nèi)還本付息
關(guān)于證券從業(yè)資格考試試題3
單項(xiàng)選擇題
1、 若持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心將來(lái)現(xiàn)貨下跌，于是在期貨市場(chǎng)賣出期貨合約，這種交易方式稱為（ ）。
A．多頭套期保值
B．空頭套期保值
C．牛市套期保值
D．熊市套期保值
2、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以在《證券法》規(guī)定的限額外臨時(shí)調(diào)整注冊(cè)資本最低限額（）。
A．正確
B．錯(cuò)誤
3、經(jīng)營(yíng)鐵路、港口、水電、機(jī)場(chǎng)等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱之為（ ）。
A．現(xiàn)金股息
B．股票股息
C．負(fù)債股息
D．建業(yè)股息
4、 債券發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，其中不包括（ ）。
A．資金使用方向
B．市場(chǎng)利率變化
C．債券發(fā)行的數(shù)量
D．債券的變現(xiàn)能力
5、 財(cái)政部于1998年8月18日向四大國(guó)有商業(yè)銀行定向發(fā)行2700億元記賬式附息國(guó)債，期限為30年，年利率為7．2%，所籌資金專項(xiàng)用于撥補(bǔ)四大國(guó)有商業(yè)銀行資本金。該國(guó)債屬于（ ）。
A．特別國(guó)債
B．財(cái)政債券
C．長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債
D．國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券
6、 金融互換交易的主要用途是改變交易者（ ）的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。
A．資產(chǎn)
B．負(fù)債
C．資產(chǎn)和負(fù)債
D．資產(chǎn)或負(fù)債
7、 一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是（ ）的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制。
A．不確定
B．固定
C．隨公司盈利變化而變化
D．浮動(dòng)
8、 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，凈資產(chǎn)應(yīng)不少于500萬(wàn)元。（ ）
多項(xiàng)選擇題
9、我國(guó)《證券法》規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行是指（ ）以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
A．向不特定對(duì)象發(fā)行證券
B．向固定對(duì)象發(fā)行證券
C．向累計(jì)超過(guò)二百人的特定對(duì)象發(fā)行證券
D．向累計(jì)超過(guò)一百人的特定對(duì)象發(fā)行證券
10、當(dāng)上市公司出現(xiàn)（ ）情況時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。
A．公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng)
B．有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開(kāi)要約
C．上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)
D．未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)
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